毕马威华振因沈阳化工年报审计未勤勉尽责被罚没2902万元
AI 摘要辽宁证监局9月30日披露，毕马威华振会计师事务所因在沈阳化工股份有限公司年报审计执业中未勤勉尽责，被责令改正、没收业务收入725.5万元并处罚款2176.5万元，合计罚没2902万元。
查看原文AI 推荐理由：辽宁证监局对毕马威华振开出行政处罚，读者可据此核对处罚金额、涉案审计年度与具体执业缺陷。
政策与监管
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第 281–300 条 · 共 324 条东方财富 · 上市公司动态精选AI 关注度一般动态一般动态 东方财富 · 上市公司动态精选AI 关注度一般动态一般动态 辽宁证监局处罚毕马威华振，罚没合计2902万元
AI 摘要辽宁证监局9月30日披露处罚结果，毕马威华振因在沈阳化工（ST沈化，000698.SZ）2018至2021年度年报审计中未勤勉尽责，被责令改正违法行为，没收业务收入725.5万元并处2176.5万元罚款，罚没合计2902万元，两名签字注册会计师分别被罚50万元、20万元。
查看原文AI 推荐理由：处罚决定书列明了毕马威华振在沈阳化工年报审计中的五类执业缺陷与罚没金额，可据此核对中介机构追责口径。
东方财富 · 7×24 快讯精选AI 关注度一般动态一般动态 北京、上海、广州、武汉出台商品住房销售新规，明确现房销售与预售门槛
AI 摘要北京、上海、广东省广州市、湖北省武汉市近日陆续出台落实《关于完善商品住房销售制度的通知》的相关实施意见，以2026年8月28日为时间分界点，此后新发布土地出让公告的商品住房项目优先现房销售。四地均要求新项目单体建筑完成主体结构封顶才能预售，并明确购房定金上限，北京为总房价款1%、上海为3%、广州和武汉为5%，定金将受到全额、全过程监管。
查看原文AI 推荐理由：原文梳理了北京、上海、广州、武汉四地落实商品住房销售制度新规的具体要求，可据此核对现房销售与预售门槛的时点划分。
同花顺 · 财经快讯精选AI 关注度一般动态一般动态 北京上海广州武汉出台商品住房销售新规实施意见，明确现房销售时间分界点
AI 摘要北京、上海、广东省广州市、湖北省武汉市近日陆续出台落实《关于完善商品住房销售制度的通知》的实施意见，均以2026年8月28日为时间分界点，此后新发布土地出让公告的商品住房项目优先现房销售。
查看原文AI 推荐理由：梳理北京、上海、广州、武汉落实商品住房销售制度新规的具体要求，可核对各地现房销售备案的时点与条件差异。
华尔街见闻 · A股快讯精选AI 关注度一般动态一般动态 多家在港中资券商收紧内地存量业务，内地登录账户只能卖出和出金
AI 摘要多家在港中资券商收紧内地存量业务，内地投资者在内地登录账户只能卖出和出金，不能入金和买入，受限与否取决于登录香港证券账户的IP地址是否显示在内地。兴证国际、国泰君安国际分别已于9月7日起、9月26日起实施相关限制，东方金控近日向投资者发布通知，10月份开始实施。
查看原文AI 推荐理由：多家在港中资券商收紧内地存量业务，原文列出各家实施时点与限制范围，可据此核对自身账户操作是否受影响。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 关注度一般动态一般动态 多家在港中资券商收紧内地存量业务，内地登录账户只能卖出和出金
AI 摘要第一财经获悉，已有多家在港中资券商收紧内地存量业务，内地投资者在内地登录账户只能卖出和出金，不能入金和买入，判断关键在于登录IP是否显示在内地。兴证国际自9月7日起执行，国泰君安国际自9月26日起实施，东方金控通知10月份开始执行，招商证券国际、华泰国际称暂无相关限制。
查看原文AI 推荐理由：梳理多家在港中资券商收紧内地存量业务的具体做法与执行时点，并援引《整治方案》说明两年集中整治期的安排。
东方财富 · 财经要闻精选AI 关注度一般动态一般动态 在港中资券商收紧内地存量业务，兴证国际、国泰君安国际等限制内地IP买入
AI 摘要第一财经获悉，多家在港中资券商已收紧内地存量业务，内地投资者在内地登录账户只能卖出和出金，不能入金和买入，判断依据是登录IP是否显示在内地。兴证国际自9月7日起、国泰君安国际自9月26日起实施相关限制，东方金控通知10月份开始实施，招商证券国际、华泰国际等尚未限制。
查看原文AI 推荐理由：多家在港中资券商已明确限制内地IP登录账户的买入与入金，读者可据此核对《整治方案》两年集中整治期的具体执行口径。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 关注度值得关注值得关注 《金融产品网络营销管理办法》9月30日实施，多家券商称整改已就绪
AI 摘要《金融产品网络营销管理办法》9月30日正式实施，券商中国记者采访获悉，多家券商已在制度、渠道与一线展业环节完成调整，整改工作已经就绪。国元证券称已进行近两个月整改，包括官网公布第三方互联网平台信息和营销号段、修订第三方合作管理办法、改造开户前置页并排查存量渠道；国联民生证券称营销内容审核权限归总部合规，投顾直播人员资质由合规审核准入并建立可回溯流程与台账。
查看原文AI 推荐理由：《金融产品网络营销管理办法》9月30日实施，多家券商披露制度、渠道与一线展业的整改情况，可核对第三方平台合作边界。
东方财富 · 财经要闻精选AI 关注度值得关注值得关注 《金融产品网络营销管理办法》9月30日实施，多家券商称整改已就绪
AI 摘要《金融产品网络营销管理办法》9月30日正式实施，券商中国记者采访获悉，多家券商已在制度、渠道与一线展业环节完成调整，整改工作就绪。国元证券称已进行近两个月整改，包括公布合作第三方互联网平台信息和营销号段、修订第三方合作管理办法、改造开户前置页并排查存量合作渠道；国联民生证券称营销内容由总部牵头制作、审核权限归总部合规。多家券商表示，已按规定完成存量第三方渠道合规评估，暂时没有因新规暂停合作的项目。
查看原文AI 推荐理由：《金融产品网络营销管理办法》9月30日实施，多家券商披露制度、渠道与一线展业的整改情况，可核对新规对第三方合作与投顾展业的具体要求。
东方财富 · 财经要闻精选AI 关注度一般动态一般动态 武汉发布落实商品住房销售制度实施意见，推行拿地即开工、交房即交证
AI 摘要武汉市住房和城市更新局、武汉市自然资源和城乡建设局、武汉市地方金融管理局发布关于贯彻落实《关于完善商品住房销售制度的通知》的实施意见，推行“拿地即开工”和“交房即交证”。
查看原文AI 推荐理由：武汉市三部门发布落实商品住房销售制度改革的实施意见，列明预售条件、现房销售与土地价款缴纳等具体口径。
东方财富 · 宏观经济精选AI 关注度一般动态一般动态 金融监管总局严重失信主体名单管理规定10月1日起施行，明确三类列入情形
AI 摘要《国家金融监督管理总局关于严重失信主体名单管理的规定（试行）》10月1日起施行，明确受到金融监管总局或其派出机构行政处罚等措施、违法违规性质特别恶劣且情节特别严重的公民、法人或其他组织将被列入名单。
查看原文AI 推荐理由：原文列出严重失信主体名单的三类列入情形、监管措施和移出条件，可据此核对适用主体与时限。
东方财富 · 财经要闻精选AI 关注度一般动态一般动态 金融监管总局严重失信主体名单管理规定10月1日起施行，明确三类列入情形
AI 摘要《国家金融监督管理总局关于严重失信主体名单管理的规定（试行）》10月1日起施行，受到金融监管总局或其派出机构行政处罚等措施、违法违规性质特别恶劣且情节特别严重的公民、法人或其他组织将被列入名单。
查看原文AI 推荐理由：原文列出严重失信主体名单的三类列入情形、移出条件与信用修复路径，可据此核对适用主体与时限。
华尔街见闻 · A股快讯精选AI 关注度一般动态一般动态 武汉发布实施意见，推行商品住房“拿地即开工”“交房即交证”
AI 摘要武汉市住房和城市更新局、武汉市自然资源和城乡建设局、武汉市地方金融管理局发布关于贯彻落实《关于完善商品住房销售制度的通知》的实施意见，推行“拿地即开工”和“交房即交证”。
查看原文AI 推荐理由：原文列出武汉在预售许可、开发贷抵押登记和交房办证环节的具体操作口径，可核对适用条件。
东方财富 · 7×24 快讯精选AI 关注度一般动态一般动态 京沪穗落地商品住房销售制度改革细则，三地预售门槛与定金上限存差异
AI 摘要京沪穗三地商品住房销售制度改革细则相继落地，广州于9月30日发布实施意见并自发布之日起执行，北京、上海分别于9月24日、9月28日出台配套实施意见。三地预售门槛均提升至主体结构封顶，现房销售定金收取上限不同，北京一般不超过总房价款1%、上海不超过购房总价3%、广州不得高于房屋总价5%。广州还明确探索分户国有建设用地使用权设定抵押，并支持项目分期分栋办理规划、施工、预售等许可。
查看原文AI 推荐理由：原文梳理京沪穗三地商品住房销售制度改革细则的落地时间与差异条款，可据此核对各地预售门槛、定金上限和资金监管安排。
东方财富 · 财经要闻精选AI 关注度一般动态一般动态 京沪穗落地商品住房销售改革细则，三地预售门槛与定金上限存差异
AI 摘要北京、上海、广州相继发布贯彻落实《关于完善商品住房销售制度的通知》的实施意见，广州细则自9月30日发布之日起执行。三地预售门槛均提升至主体结构封顶，现房销售定金上限分别为北京不超总房价款1%、上海不超购房总价3%、广州不高于房屋总价5%。广州另明确探索分户国有建设用地使用权设定抵押，并支持分期分栋办理规划、施工、预售等许可。
查看原文AI 推荐理由：三地细则在预售门槛、定金上限和资金监管上的差异已逐条列出，可对照原文核对各地执行口径。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 关注度值得关注值得关注 财政部、央行、金融监管总局联合发布通知，10月1日起全国实施居民购房贷款贴息政策
AI 摘要财政部、中国人民银行、金融监管总局联合发布通知，明确自10月1日起在全国范围内实施居民购房贷款贴息政策，政策实施期暂定1年，符合条件的居民房贷可享受1个百分点的贴息支持。
查看原文AI 推荐理由：通知明确贴息政策自10月1日起全国实施、暂定1年，并列出多家银行公告的免申即享办理方式，可据此核对自身房贷适用情况。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 关注度一般动态一般动态 辽宁证监局处罚毕马威华振，没收业务收入725.5万元并罚款2176.5万元
AI 摘要9月30日，辽宁证监局公布对毕马威华振会计师事务所的行政处罚决定，因在沈阳化工（ST沈化，000698.SZ）2018年度至2021年度财务报表审计中未勤勉尽责、出具的审计报告存在虚假记载，责令改正，没收业务收入725.5万元并处以2176.5万元罚款，对两名签字注册会计师给予警告并分别处以50万元、20万元罚款。
查看原文AI 推荐理由：辽宁证监局对毕马威华振的处罚决定书列明了五项审计程序缺陷，可据此核对审计执业中的具体合规要求。
同花顺 · 财经快讯精选AI 关注度一般动态一般动态 中国互金协会启动第三方平台金融营销自查，覆盖助贷与购物分期平台
AI 摘要9月30日，八部门联合出台的《金融产品网络营销管理办法》正式落地，中国互联网金融协会正组织开展第三方互联网平台落实该《办法》的自查评估工作。本次自查覆盖所有接受金融机构委托、承担金融产品网络营销服务的第三方互联网平台，综合类互联网平台、流量平台、购物分期平台、各类助贷平台均被纳入排查范围。
查看原文AI 推荐理由：八部门《金融产品网络营销管理办法》落地当日，中国互联网金融协会同步启动第三方平台自查评估，可据此核对纳入排查的平台类型。
同花顺 · 财经快讯精选AI 关注度一般动态一般动态 上交所：对全球芯片LOF（501225）等溢价较高基金重点监控
AI 摘要上交所公告，2026年9月21日至2026年9月30日，上交所对132起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取自律监管措施，并对全球芯片LOF（501225）等溢价较高的基金进行重点监控。同期，上交所对37起上市公司重大事项等进行专项核查。
查看原文AI 推荐理由：上交所披露9月21日至30日监管数据，含132起异常交易措施与37起专项核查，可核对具体监管口径。
东方财富 · 7×24 快讯精选AI 关注度一般动态一般动态 上交所对132起证券异常交易行为采取自律监管措施，重点监控全球芯片LOF等溢价较高基金
AI 摘要据上交所发布，9月21日至2026年9月30日，上交所对132起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了自律监管措施，并对全球芯片LOF等溢价较高的基金进行重点监控。同期，上交所对37起上市公司重大事项等进行了专项核查。
查看原文AI 推荐理由：上交所披露9月21日至9月30日期间的自律监管数据，可核对异常交易处置数量与重点监控对象。