证监系统前三季度对券商及从业人员开出超260张罚单，9月单月约60张创年内新高
综合Wind、易董等机构统计，今年以来证监系统对券商及分支机构、从业人员合计开出超260张罚单，涉及超50家券商，较上年同期明显放量，其中9月单月约60张创年内新高。
推荐理由：原文梳理了年内证监系统对券商及从业人员的罚单数量、处罚方式与追责时间跨度，可据此核对监管口径变化。
证监会
全部主题中国证监会发布的规则、办法、答记者问，以及立案调查、行政处罚与市场禁入等监管动作。
最新精选
第 81–100 条 · 共 104 条东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分6262 东方财富 · 财经要闻精选AI 评分6262 年内证监系统对券商开出超260张罚单，9月约60张创年内新高
据财联社统计，今年以来证监系统（证监会及各地证监局、交易所）对券商及分支机构、从业人员合计开出超260张罚单，涉及超50家券商，其中9月单月约60张创年内新高。
推荐理由：原文按罚单数量、违规类型与追责链条梳理了年内券商监管处罚变化，可据此核对涉及机构与处罚事由。
东方财富 · 财经要闻精选AI 评分6767 券业并购双线提速：中金公司三合一获批，东吴证券、东方证券收购进入问询
今年以来券业并购呈头部强强联合与地方国资主导区域整合双主线并行。中金公司换股吸收合并东兴证券、信达证券事项于9月7日晚公告获中国证监会行政许可批复，以新增31.04亿股A股用于吸收合并，每1股东兴证券A股换0.4376股中金公司A股，每1股信达证券A股换0.521股中金公司A股。
推荐理由：梳理了中金公司三合一获批、东吴证券与东方证券收购进入审核问询等券业并购进展，可核对各交易当前所处阶段。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分6767 券业并购双线提速：中金公司三合一获批，东吴证券、东方证券收购进入审核问询
中金公司换股吸收合并东兴证券、信达证券事项获中国证监会行政许可批复，以新增31.04亿股A股用于吸收合并，每1股东兴证券A股可换得0.4376股中金公司A股，每1股信达证券A股可换得0.521股中金公司A股。
推荐理由：梳理了中金公司三合一获批、东吴证券与东方证券收购进展及中证协并购示范实践征求意见，可核对各交易当前所处阶段。
东方财富 · 7×24 快讯精选AI 评分6262 前三季度A股股权融资7508.61亿元，IPO募资2163.15亿元同比增180%
据WIND数据统计，今年前三季度A股股权融资规模达7508.61亿元，其中123家公司通过IPO募资2163.15亿元，同比增长180%。175家公司通过增发募资4654.89亿元，同比下降40%；60家公司通过可转债募资685.72亿元，同比增长56%；1家公司通过配股募资4.84亿元。
推荐理由：WIND数据显示前三季度A股股权融资7508.61亿元，IPO募资同比增180%，可核对各融资渠道与行业分布。
东方财富 · 财经要闻精选AI 评分6262 前三季度A股股权融资7508.61亿元，IPO募资2163.15亿元同比增180%
据WIND数据统计，今年前三季度A股股权融资规模达7508.61亿元，其中123家公司通过IPO募资2163.15亿元，同比增长180%；175家公司通过增发募资4654.89亿元，同比下降40%；60家公司通过可转债募资685.72亿元，同比增长56%；1家公司通过配股募资4.84亿元。
推荐理由：原文给出前三季度股权融资各渠道的规模与同比变化，可据此核对IPO、定增、可转债的结构差异。
东方财富 · 宏观经济精选AI 评分7474 央行等八部门发布《关于金融支持服务业扩能提质的指导意见》
中国人民银行、金融监管总局、中国证监会、国家发展改革委、工业和信息化部、财政部、商务部、文化和旅游部八部门联合发布《关于金融支持服务业扩能提质的指导意见》，文件落款日期为2026年9月25日。
推荐理由：八部门联合发布指导意见，全文19条，可据此核对服务业信贷、债券、REITs等工具的具体安排。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分6262 首套房贷贴息落地、央行PSL降息扩围，9月制造业PMI回升至50.1%
财政部、中国人民银行、金融监管总局联合发布通知，自10月1日起实施居民购房贷款贴息政策，实施期暂定1年，对使用新发放商业性个人住房贷款购买首套住房、建筑面积不超过120平方米且房价不超过150万元的家庭给予贴息，可享受贴息的贷款规模最高100万元，财政部门给予年化1个百分点贴息，贴息期限最长5年。
推荐理由：一周内首套房贷贴息、PSL降息扩围、9月PMI等增量政策与数据集中落地，可据此核对政策口径与生效时点。
东方财富 · 财经要闻精选AI 评分6262 毕马威华振因沈阳化工年报审计未勤勉尽责被罚没2902万元
辽宁证监局9月30日披露处罚结果，毕马威华振在沈阳化工（ST沈化，000698.SZ）2018至2021年度年报审计中未勤勉尽责，被责令改正违法行为，没收业务收入725.5万元并处2176.5万元罚款，罚没合计2902万元，两名签字注册会计师分别被罚50万元、20万元。
推荐理由：处罚决定书披露了毕马威华振在沈阳化工年报审计中的五类执业缺陷与罚没金额，可据此核对中介追责口径。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分6262 多家在港中资券商调整内地存量投资者服务，暂停境内买入与资金转入
多家在港中资券商近期陆续调整内地存量投资者服务安排，暂停相关账户在中国境内的买入、开仓交易及资金转入功能，仅保留卖出、平仓和资金转出功能。
推荐理由：梳理多家在港中资券商对内地存量投资者账户的功能调整，并说明其对应证监会等八部门整治方案的分阶段落实要求。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分6262 倍轻松四个月三换财务总监，实控人马学军被罚并涉操纵市场案
倍轻松（688793.SH）9月30日收报18.32元，下跌2.55%，总市值15.57亿元。公司财务总监张纯利因个人原因辞任，距其8月7日获聘仅48天，四个月内该岗位已三度更迭；新任董秘王洪于9月25日完成交易所任职备案正式履职。
推荐理由：原文梳理了倍轻松四个月内三换财务总监、实控人被罚及连续亏损的事实链条，可据此核对公司治理与信披风险节点。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分6262 辽宁证监局处罚毕马威华振，罚没合计2902万元
辽宁证监局9月30日披露处罚结果，毕马威华振因在沈阳化工（ST沈化，000698.SZ）2018至2021年度年报审计中未勤勉尽责，被责令改正违法行为，没收业务收入725.5万元并处2176.5万元罚款，罚没合计2902万元，两名签字注册会计师分别被罚50万元、20万元。
推荐理由：处罚决定书列明了毕马威华振在沈阳化工年报审计中的五类执业缺陷与罚没金额，可据此核对中介机构追责口径。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分7171 联创光电被实施其他风险警示变更为ST联光，9月30日复牌一字跌停
联创光电（600363.SH）因控股股东电子集团非经营性占用169,204.22万元资金逾期未清偿，股票9月29日停牌一日，9月30日复牌后被实施其他风险警示（ST），当日一字跌停收报12.2元/股，封单量39.3万手。
推荐理由：原文披露了资金占用金额、ST实施时点与债务逾期、账户冻结等具体数据，可据此核对公司风险警示的触发依据。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分6262 新股炒作冲高回落：沈鼓集团较高点回撤超70%，沪深北交易所连续出手监管
9月下旬A股新股炒作周期大幅压缩，世纪数码、凯达重工、百瑞吉、鸿富诚、安达股份、力勤资源等上市首日大涨后次日普遍回落，沈鼓集团（601091.SH）9月18日盘中最高触及82.59元、较发行价4.39元最大涨幅接近18倍，截至9月30日收盘23.15元，较高点回撤超70%。
推荐理由：梳理9月下旬多只新股首日暴涨后大幅回撤的案例与换手率数据，并汇总交易所和证监会的监管动作。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分6666 多家在港中资券商收紧内地存量业务，内地登录账户只能卖出和出金
第一财经获悉，已有多家在港中资券商收紧内地存量业务，内地投资者在内地登录账户只能卖出和出金，不能入金和买入，判断关键在于登录IP是否显示在内地。兴证国际自9月7日起执行，国泰君安国际自9月26日起实施，东方金控通知10月份开始执行，招商证券国际、华泰国际称暂无相关限制。
推荐理由：梳理多家在港中资券商收紧内地存量业务的具体做法与执行时点，并援引《整治方案》说明两年集中整治期的安排。
东方财富 · 财经要闻精选AI 评分6262 在港中资券商收紧内地存量业务，兴证国际、国泰君安国际等限制内地IP买入
第一财经获悉，多家在港中资券商已收紧内地存量业务，内地投资者在内地登录账户只能卖出和出金，不能入金和买入，判断依据是登录IP是否显示在内地。兴证国际自9月7日起、国泰君安国际自9月26日起实施相关限制，东方金控通知10月份开始实施，招商证券国际、华泰国际等尚未限制。
推荐理由：多家在港中资券商已明确限制内地IP登录账户的买入与入金，读者可据此核对《整治方案》两年集中整治期的具体执行口径。
东方财富 · 上市公司公告精选AI 评分5858 东方证券发行股份及支付现金购买上海证券100%股权相关申请获中国证监会受理
东方证券（600958）拟通过发行A股股份及支付现金的方式购买上海证券有限责任公司100%股权，中国证监会已就本次交易涉及的变更主要股东、上海证券变更控股股东及实际控制人、海证期货变更实际控制人、新疆前海联合基金变更实际控制人等行政许可申请予以受理，并出具受理单（受理序号：263087、263088、263089、263083）。
推荐理由：公告披露了证监会受理的四项行政许可申请及受理序号，并说明交易仍需上交所审核及证监会注册后方可实施。
CNBC · 市场美国 · 财经电视（市场情绪）精选AI 评分6262 据报证监会以窗口指导对人形机器人企业上市提出三项要求
据三名熟悉证监会思路的知情人士称，中国证监会以窗口指导方式要求拟上市的人形机器人（具身智能）企业满足三项条件：具备可持续收入和商业订单、亏损收窄（其中一名消息人士称需提供三年预测）、拥有机器人大脑或灵巧手等核心技术。
推荐理由：据三名知情人士称，证监会以窗口指导方式对人形机器人企业上市提出三项要求，报道同时给出行业融资与股价数据供核对。
东方财富 · 财经要闻精选AI 评分7878 检察机关依法对易会满涉嫌受贿案提起公诉
最高人民检察院消息，十四届全国政协经济委员会原副主任易会满涉嫌受贿一案由国家监察委员会调查终结并移送审查起诉，最高检依法以涉嫌受贿罪对其作出逮捕决定，指定山东省青岛市人民检察院审查起诉，青岛市人民检察院近日已向青岛市中级人民法院提起公诉。
推荐理由：原文交代了易会满涉嫌受贿案由调查终结到提起公诉的完整流程与指控所涉职务范围，可据此核对案件阶段。
东方财富 · 宏观经济精选AI 评分6262 央行信贷市场司车士义答21世纪经济报道：八部门印发金融支持服务业扩能提质指导意见
9月28日，中国人民银行、金融监管总局、中国证监会、国家发展改革委等八部门联合印发《关于金融支持服务业扩能提质的指导意见》，提出推动金融机构转变传统重资产重抵押的融资支持理念，健全知识产权等质押融资机制。
推荐理由：八部门联合印发金融支持服务业指导意见，央行信贷市场司在发布会上逐条说明四个维度的政策安排。