*ST纳川（300198）因2023年年报涉嫌信披违法违规被证监会立案，同步提示终止上市风险
*ST纳川（300198）10月9日晚间披露，公司收到中国证监会《立案告知书》，因2023年年报涉嫌信息披露违法违规被立案，立案调查期间将配合调查并履行信息披露义务。
推荐理由：原文给出立案告知书与退市风险提示的具体情形，读者可据此核对公司披露的触发条件与预重整进展。
#证监会
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今日 0 条东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分6262 东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分6262 *ST纳川因2023年年报涉嫌信息披露违法违规被证监会立案，同步提示终止上市风险
*ST纳川10月9日晚间公告，当日收到中国证监会《立案告知书》，因公司2023年年报涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案。
推荐理由：原文给出立案事由与终止上市风险提示的具体条款依据，读者可据此核对公司当前所处的风险警示状态。
华尔街见闻 · A股快讯AI 评分2222 企查查撤回沪市主板IPO申请，上交所终止审核
因企查查科技股份有限公司及保荐人中信证券撤回发行上市申请，上交所终止其沪市主板发行上市审核。该公司IPO于2025年10月10日获受理，原计划募资15亿元，投向C端及B端商业大数据产品研发升级、多维大数据库升级和商业大数据人工智能研发四个项目。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分6262 祥源文旅600576、交建股份603815实控人俞发祥被证监会立案
祥源文旅（600576）10月9日晚公告，公司当日收到实际控制人俞发祥通知，其于同日收到中国证监会《立案告知书》，因俞发祥个人涉嫌信息披露违法违规被立案。祥源文旅称俞发祥未在公司担任任何职务，公司生产经营一切正常，该事项不会对正常生产经营产生重大影响。
推荐理由：原文给出两家上市公司实控人被证监会立案的公告要点，可核对立案事由与公司回应。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分6262 中国巨石等多家公司发布前三季度业绩预告，景旺电子Q3净利同比预增205%-265%
中国巨石（600176.SH）公告预计2026年前三季度归母净利润51.36亿元-53.93亿元，同比增长100%-110%，公司称玻纤下游需求增加、产品量价齐升。
推荐理由：汇总多家上市公司前三季度业绩预告与回购、立案等公告，可核对各公司披露的净利润区间与同比口径。
同花顺 · 财经快讯AI 评分4242 深交所：9月28日至10月9日对141起证券异常交易行为采取自律监管措施
深交所公告，2026年9月28日至10月9日，共对141起证券异常交易行为采取自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等情形；同期上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。
东方财富 · 7×24 快讯AI 评分3838 深交所本周对141起证券异常交易行为采取自律监管措施
深交所本周共对141起证券异常交易行为采取自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；同时共上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。
东方财富 · 财经要闻AI 评分2222 10月9日晚间沪深上市公司重大事项公告汇总：泽润新能拟收购合创智造不低于51%股权、*ST纳川被证监会立案
10月9日晚间，沪深两市多家上市公司发布公告。泽润新能(301636)拟以现金收购合创智造不低于51%股权，交易总对价初步不高于2.04亿元；*ST纳川(300198)因2023年年报涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案；景旺电子(603228)预计第三季度净利润同比预增205.46%到264.74%。
东方财富 · 宏观经济精选AI 评分7878 《公开募集证券投资基金运作管理办法》时隔12年启动修订，权益类基金成立门槛降至5000万元
《公开募集证券投资基金运作管理办法》时隔12年再次启动系统性修订，突出发展权益类基金、吸引更多中长期资金入市。修订将股票基金、混合基金、基金中基金（FOF）的成立门槛从规模2亿元、份额2亿份分别降至5000万元、5000万份，固收类基金成立门槛不变；对完全复制指数的被动指数基金触发收购举牌、短线交易、减持限制等规定作出适度豁免。
推荐理由：原文梳理了《公开募集证券投资基金运作管理办法》修订中权益类基金成立门槛下调、被动指数基金豁免等具体条款，可据此核对适用主体与调整方向。
东方财富 · 宏观经济精选AI 评分7171 证监会发布《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》，权益类基金成立门槛降至5000万元
10月9日，证监会发布修订后的《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则，这是《运作办法》时隔12年启动的系统性修订。
推荐理由：证监会就修订后的《运作办法》公开征求意见，原文列出权益类基金成立门槛下调、指数基金豁免等具体条款，可据此核对适用主体与一年过渡期安排。
东方财富 · 财经要闻精选AI 评分7171 证监会就修订《公开募集证券投资基金运作管理办法》征求意见，权益类基金成立门槛降至5000万元
10月9日，证监会发布修订后的《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则，这是《运作办法》时隔12年启动的系统性修订。
推荐理由：证监会就修订后的《运作办法》公开征求意见，原文列出权益类基金成立门槛下调、指数基金豁免等具体条款，可据此核对受影响产品范围。
东方财富 · 宏观经济精选AI 评分7878 证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》公开征求意见，十大要点涉及成立门槛与指数基金豁免
10月9日，中国证监会对《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则进行修订并公开征求意见，这是该办法时隔12年的重大修订。修订将股票基金、混合基金、公募FOF成立门槛从2亿元、2亿份降至5000万元、5000万份，固收类基金门槛不变；对完全复制指数的被动指数基金触发举牌、短线交易、减持等予以适度豁免，并删除发起式基金成立满3年规模不足2亿元强制清盘的规定。
推荐理由：证监会就《运作办法》征求意见，十大修订要点覆盖成立门槛、指数基金豁免与迷你基金退出，可核对原文条款。
华尔街见闻 · A股快讯精选AI 评分7272 证监会就公募基金运作管理办法征求意见，新增无固定期限封闭式基金并删除强制分红要求
10月9日，中国证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则公开征求意见。修订丰富了基金运作方式类型，新增“无固定期限封闭式基金”，并删除原有封闭式基金每年强制分红及分配比例要求。据每经，此举有助于支持机构投资者通过相关账户更多配置封闭式基金，为保险、养老金等长期资金投资公募基金创造更适配的产品形态。
推荐理由：证监会就公募基金运作办法征求意见，明确新增无固定期限封闭式基金并删除强制分红要求，可据此核对产品形态变化。
东方财富 · 财经要闻精选AI 评分7878 证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》公开征求意见
证监会发布《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及两项配套文件，向社会公开征求意见。修订涵盖完善投资运作监管、支持权益类基金发展、优化监管指标三大方向，共十项要点，包括将股票基金、混合基金、FOF成立门槛从2亿元、2亿份降至5000万元、5000万份，非FOF基金投资其他基金比例上限从10%提高至30%，并设置1年过渡期。
推荐理由：证监会就修订后的基金运作管理办法公开征求意见，十大修订方向与1年过渡期安排可在原文逐条核对。
东方财富 · 宏观经济精选AI 评分7878 证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》公开征求意见，十大修订亮点涉及成立门槛与指数基金豁免
证监会发布《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及两项配套规则征求意见稿，向社会公开征求意见，这是该办法时隔12年的系统性修订。
推荐理由：证监会就修订后的基金运作管理办法公开征求意见，文中列出十大修订亮点与1年过渡期安排，可据此核对具体条款变化。
华尔街见闻 · A股快讯精选AI 评分7878 证监会就基金运作管理办法征求意见，权益类基金成立门槛拟降至5000万元
中国证监会10月9日宣布，就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则公开征求意见。征求意见稿支持权益类基金发展，拟将权益类基金、基金中基金（FOF）等产品的成立门槛从规模2亿元、份额2亿份分别降至5000万元、5000万份，固收类基金成立门槛维持不变。
推荐理由：证监会就基金运作管理办法征求意见，明确权益类基金与FOF成立门槛拟由2亿元降至5000万元，可核对适用产品范围。
东方财富 · 财经要闻精选AI 评分7878 证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》征求意见，严管窄基漂移与宽基窄投
证监会发布《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》，向社会公开征集意见。针对“窄基漂移”，征求意见稿要求基金合同以可识别、可量化的方式清晰界定基金名称所示投资方向，界定范围应符合市场共识并与名称所示方向直接相关；针对“宽基窄投”，要求基金名称未显示特定行业或主题的，基金管理人应加强分散投资管理，不得集中投资于单一行业或主题。
推荐理由：证监会就基金运作管理办法征求意见，明确针对窄基漂移与宽基窄投两类风格偏离提出合同界定和分散投资要求。
东方财富 · 财经要闻精选AI 评分7272 证监会就基金运作管理办法征求意见，权益类基金成立门槛拟降至5000万元
中国证监会10月9日宣布，就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则公开征求意见，拟将权益类基金、基金中基金（FOF）等产品的成立门槛从规模2亿元、份额2亿份分别降至5000万元、5000万份，固收类基金成立门槛维持不变。
推荐理由：证监会就基金运作管理办法征求意见，明确权益类基金成立门槛拟由2亿元降至5000万元，可核对原文条款。
华尔街见闻 · A股快讯精选AI 评分7878 中国证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则公开征求意见
中国证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则公开征求意见。修订主要内容包括：完善基金投资运作监管要求、压实基金管理人职责；支持权益类基金发展，完善权益类基金投资运作安排，为产品创新提供空间，助力引入更多中长期资金；优化部分监管指标及机制，提高基金运作灵活度。
推荐理由：证监会就基金运作管理办法征求意见，原文列出三项修订方向，可据此核对权益类基金投资运作安排的变化。
东方财富 · 财经要闻精选AI 评分7676 证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法》及配套规则征求意见
中国证监会对《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第104号）及配套规则进行修订，形成《运作办法》等三份征求意见稿，现向社会公开征求意见。现行《运作办法》自2014年修订发布至今已逾10年。
推荐理由：证监会就修订后的基金运作管理办法及配套规则公开征求意见，可核对修订方向与反馈渠道。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分2424 广发证券（000776/01776）大连中山路营业部因合规管理不到位等被大连证监局警示
中国证券监督管理委员会大连监管局10月9日发布公告，广发证券（000776/01776）大连中山路证券营业部因合规管理不到位、报送材料存在误导性陈述及重大遗漏，被出具警示函。
同花顺 · 财经快讯精选AI 评分6262 中证协起草保荐代表人执业行为规范，保代及配偶不得以任何名义持有发行人股份
中证协最新起草《保荐代表人执业行为规范》并向行业征求意见，明确保代、其他从事保荐业务的人员及其配偶不得以任何名义或方式持有发行人股份，包括本人直接持股及通过亲属、化名、代持、信托、委托投资、合伙企业份额、资产管理计划、契约型私募基金等变相持股。
推荐理由：中证协就保荐代表人执业行为规范征求意见，明确保代及配偶不得以任何名义持有发行人股份，可据此核对禁止范围与全业务周期要求。
东方财富 · 7×24 快讯精选AI 评分6262 中证协就保荐代表人执业行为规范征求意见，禁止利益输送等方式围猎监管工作人员
中证协最新起草《保荐代表人执业行为规范》并向行业征求意见。新规要求保荐代表人在项目申报、审核、注册等过程中，不得与监管工作人员进行任何正常工作沟通之外的私下接触，不得以不正当方式教唆、指使、协助他人干预影响审核，不得通过利益输送、行贿等方式围猎监管工作人员。
推荐理由：中证协就保荐代表人执业行为规范征求意见，明确禁止利益输送、行贿等围猎监管人员的行为。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分7272 工商银行、农业银行定增申请获上交所受理，财政部拟分别认购700亿元和1300亿元
10月8日晚，工商银行和农业银行均公告称，向特定对象发行A股股票申请获上交所受理。工行募集资金规模不超过1000亿元，其中财政部拟认购700亿元；农行拟募集不超过1600亿元，其中财政部拟认购1300亿元，两家银行募集资金均用于补充核心一级资本。
推荐理由：工行、农行定增申请获上交所受理，财政部拟分别认购700亿元和1300亿元，可核对两家银行公告中的发行规模与认购方。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分5858 *ST四通（603838）被广东证监局责令改正，董事长邓建华等三人被出具警示函
10月9日，中国证券监督管理委员会广东监管局公告对*ST四通（603838）采取责令改正措施，原因是2025年一季报、半年报和三季报将有关交易错误计入营业收入，导致报告数据与实际情况存在较大差异；同时公司在确认卫生陶瓷堆头产品资产减值损失时未充分考虑存货可变现净值，计提不充分。公司董事长邓建华、总经理蔡镇通及财务总监张平一同被出具警示函。
同花顺 · 财经快讯精选AI 评分6262 中证协就保荐代表人执业行为规范征求意见，细化违规入股情形
中证协组织起草《保荐代表人执业行为规范(征求意见稿)》，正向行业征求意见。意见稿明确保荐代表人基本执业要求，严禁以人工智能辅助工具的输出结果替代专业判断，严禁“只签不保”，并将廉洁要求贯穿项目承揽、承做、发行承销、持续督导等各业务环节，细化违规入股情形，覆盖立项前预投资、项目终止后追溯性利益安排等隐蔽违规情形。
推荐理由：中证协就保荐代表人执业行为规范征求意见，明确了禁止以AI输出替代专业判断和全流程禁止违规入股等要求。
华尔街见闻 · A股快讯精选AI 评分6262 中证协拟出台保荐代表人执业行为规范，细化违规入股情形
中证协组织起草《保荐代表人执业行为规范（征求意见稿）》，正向行业征求意见。意见稿明确保荐代表人基本执业要求，严禁以人工智能辅助工具的输出结果替代专业判断，严禁“只签不保”，并将廉洁要求贯穿项目承揽、承做、发行承销、持续督导等环节，细化违规入股情形，覆盖立项前预投资、项目终止后追溯性利益安排等隐蔽违规情形。
推荐理由：中证协就保荐代表人执业行为规范征求意见，明确禁止以AI输出替代专业判断及全流程违规入股情形。
东方财富 · 7×24 快讯精选AI 评分6262 中证协就保荐代表人执业行为规范征求意见，细化违规入股情形
中证协组织起草《保荐代表人执业行为规范（征求意见稿）》，正向行业征求意见。意见稿明确保荐代表人基本执业要求，严禁以人工智能辅助工具的输出结果替代专业判断，严禁“只签不保”，并将廉洁要求贯穿项目承揽、承做、发行承销、持续督导等各业务环节，细化违规入股情形，覆盖立项前预投资、项目终止后追溯性利益安排等隐蔽违规情形。
推荐理由：中证协就保荐代表人执业行为规范征求意见，明确禁止以AI输出替代专业判断并细化违规入股情形，可据此核对保荐业务各环节的合规边界。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分6262 中证协披露上半年券业经营情况：净佣金率降至万分之1.71，经纪业务收入超越自营
中证协向券商下发《证券公司2026年上半年度经营情况分析》，上半年全行业平均代理买卖证券净佣金率下降至万分之1.71。150家证券公司实现营业收入3298.10亿元、净利润1386.64亿元，同比分别增长31.38%、23.50%，其中136家盈利，14家亏损。
推荐理由：中证协《分析》披露上半年券业净佣金率、收入结构与外资持股等数据，可据此核对行业经营口径。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分2222 债市早参10月9日｜2250亿特别国债同日发行，30年期国债收益率上行近0.9BP；前三季度54只债基启动清算
节后首个工作日，年内最后一期30年期超长期特别国债与首期5年期注资特别国债合计2250亿元同步发行，30年期活跃券收益率上行近0.9BP。前三季度54只债基启动清算，同比净增34只、增幅170%，纯债基金占全部清盘产品比例升至20.61%。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分2222 【五大信披媒体精华摘要】10月9日：央行发布人民币汇率政策立场，工银瑞信等公募自购超4500万元
中国人民银行10月8日发布关于人民币汇率的政策立场，强调坚持让市场在汇率形成中发挥决定性作用。工银瑞信基金及全资子公司合计认购超4500万元工程机械ETF工银，兴证全球、大成、景顺长城、博时等公募也自购旗下新品；三季度公募合计投入超14亿元设立超120只发起式基金。10月首个交易日A股放量调整，创业板指跌逾3%，成交额1.69万亿元。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分6262 从频谱拍卖到制裁流水线：FCC七年对华限制路径梳理
文章梳理美国联邦通信委员会（FCC）自2019年以来对中国科技企业的多轮限制措施，从电信运营商、设备制造商延伸至芯片、路由器、无人机、光伏逆变器、机器人和数据中心光模块等环节。
推荐理由：文章梳理了FCC自2019年以来对中国科技产业链的多轮限制措施，并指出摩根士丹利关于光模块限制的判断仍属推演性措辞。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分6262 中证协《证券公司2026年上半年度经营情况分析》：平均净佣金率降至1.71‱，经纪业务成第一大收入来源
中证协向券商下发《证券公司2026年上半年度经营情况分析》，上半年全行业平均代理买卖证券净佣金率下降至1.71‱。上半年全行业150家证券公司实现营业收入3298.10亿元、净利润1386.64亿元，同比分别增长31.38%、23.50%；证券经纪业务收入1176亿元，同比增长53.90%，占营收比重35.66%，超越自营投资业务的34.29%成为第一大收入来源。
推荐理由：中证协《分析》披露上半年券业收入结构与佣金率变化，可核对经纪业务收入超越自营及外资持股增长等数据。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分3434 港股早报 | 香港监管拟对财报问题重拳出手 OpenAI年化营收低于此前报道
香港证监会、会计及财务汇报局与香港联交所10月8日发表联合声明，督促上市公司管理层、审委会及审计师严格把关持续经营评估与信披质量，若“无法表示意见”激增未见显著改善，联交所将考虑对相关发行人重启强制停牌。OpenAI近日向投资者披露，截至9月底年化营收约500亿美元，低于上月底市场广泛报道的700亿美元。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分5252 晶晨股份预计前三季度营收超70亿元，全年有望突破100亿元
晶晨股份公告预计2026年前三季度营业收入70.8亿元至71.8亿元，同比增长39.61%至41.59%；归母净利润12.6亿元至13.1亿元，同比增长80.58%至87.74%，其中第三季度归母净利润6.49亿元至6.99亿元。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分7171 《金融产品网络营销管理办法》实施首周，多家基金公司披露第三方平台名单并暂停大V合作
9月30日，八部门联合发布的《金融产品网络营销管理办法》正式实施。中国证券报记者走访多家基金公司发现，嘉实基金、易方达基金、广发基金等在实施首日于官网披露第三方互联网平台合作名单，其中嘉实基金披露15家、广发基金披露25家。
推荐理由：八部门发布的《金融产品网络营销管理办法》9月30日实施，材料记录了基金公司披露第三方平台名单、暂停大V合作等首周落实情况。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分2222 特朗普称中期选举前不会攻击伊朗；美股半导体指数跌超3%，国际油价涨超3%；央行称不预设汇率目标水平；尊界汽车回应刹车踏板断裂丨每经早参
特朗普10月8日称美国同伊朗正进行“富有成效”磋商，不会在11月3日中期选举前对伊朗发动攻击，同日美国财政部对伊朗实施新一轮制裁，涉及17艘运输伊朗原油及石化产品的船只。美股费城半导体指数收跌3.39%，英特尔跌超5%，美光科技、SK海力士跌超4%；国际油价大涨，美油主力合约涨3.29%报91.18美元/桶。中国人民银行10月8日发布人民币汇率政策立场，称不预设汇率目标水平，不干预汇率长期趋势。
四大证券报 · 头版精华AI 评分2222 10月9日四大证券报头版精华：央行阐明人民币汇率立场、医疗康复护理扩容方案印发、1500亿特别国债发行
中国人民银行10月8日发布人民币汇率政策立场，强调让市场在汇率形成中发挥决定性作用，不预设汇率目标水平、不搞竞争性货币贬值。国家卫生健康委、国家发展改革委联合印发《医疗康复护理扩容提升工程实施方案》，提出到2030年每千人口康复护理床位数达0.48张左右。2026年中央金融机构注资特别国债（一期）10月8日发行，为5年期固定利率附息债，金额1500亿元。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分6262 中证协《证券公司2026年上半年度经营情况分析》：券业平均净佣金率降至1.71‱，经纪业务收入成第一大来源
中国证券业协会向券商下发《证券公司2026年上半年度经营情况分析》，上半年全行业150家证券公司实现营业收入3298.10亿元、净利润1386.64亿元，同比分别增长31.38%、23.50%，136家公司实现盈利。
推荐理由：中证协《分析》披露上半年券业收入结构与佣金率、外资持股等数据，可核对行业经营与对外开放口径。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分2222 《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》落地六周年：A股年均退市公司数量提升至36家
《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》落地六周年，六方面17项措施中约八成已转化为具体法规并实质性运行。2020年至2025年证监会行政处罚数量从349份增至661份，A股年均退市公司数量由改革前约8家提升至36家。A股现金分红总额从2020年1.52万亿元增至2025年2.43万亿元，股份回购规模由约680亿元增至1307.7亿元。