东方财富 · 上市公司动态·2026-10-09 14:58· 1 天前AI 评分24

广发证券（000776/01776）大连中山路营业部因合规管理不到位等被大连证监局警示

合规管理不到位、报送材料存遗漏，广发证券大连中山路营业部被警示

AI 导读

中国证券监督管理委员会大连监管局10月9日发布公告，广发证券（000776/01776）大连中山路证券营业部因合规管理不到位、报送材料存在误导性陈述及重大遗漏，被出具警示函。