中财期货山西分公司及负责人关恺因多项违规收山西证监局警示函
中财期货有限公司山西分公司及负责人关恺因绩效及费用管理不规范、对大额亏损客户风险提示不到位等违规行为，收到山西证监局出具的警示函，并被记入证券期货市场诚信档案。山西证监局认定关恺未按《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第四条规定切实履行职责，对上述问题负有管理责任。
#政策/监管
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今日 0 条东方财富 · 上市公司动态AI 评分2222 东方财富 · 上市公司动态AI 评分2222 一周热点回顾：新就业形态首部专属规章征求意见，国庆假期文旅楼市齐升温
人力资源社会保障部8日发布《新就业形态劳动者权益保障办法（征求意见稿）》，首次以规章形式将新就业形态劳动者纳入劳动法律制度保障，公开征求意见至11月8日。财政部安排使用地方政府债务结存限额5500亿元，其中一般债务3000亿元、专项债务2500亿元。国庆假期全社会跨区域人员流动量21.42亿人次，重点25城新建住宅成交55.1万平方米，日均同比增长33.8%。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分6262 祥源文旅、交建股份实控人俞发祥因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案
祥源文旅（600576.SH）与交建股份（603815.SH）10月9日公告称，公司实控人俞发祥收到证监会《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规被立案。两家公司均表示，俞发祥未在公司任职，公司生产经营正常，该事项不会对日常经营产生重大影响。2025年12月，祥源文旅、交建股份、海昌海洋公园曾同步公告，俞发祥因涉嫌犯罪被绍兴市公安局采取刑事强制措施。
推荐理由：两家上市公司同日公告实控人俞发祥收到证监会立案告知书，可核对立案事由与公司披露的表述。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分2222 农业银行5家支行因贷后管理不到位合计被罚165万元，7人被警告
金融监管总局揭阳监管分局披露行政处罚信息，因贷后管理不到位，农业银行揭阳揭东支行、普宁市支行、揭阳天福支行、普宁南径支行、揭西县支行合计被罚165万元，其中揭阳揭东支行被罚50万元、揭西县支行被罚35万元。杨林、陈建武、庄少奎、石曼纯、李泽鑫、林乐青、詹少平7名相关责任人分别被警告。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分6262 中共中央、国务院印发《关于发展新质生产力的意见》，提出全面实施“人工智能+”行动
据新华社消息，10月9日中共中央、国务院印发《关于发展新质生产力的意见》，要求以人工智能引领科研范式变革，全面实施“人工智能+”行动，推进智能网联新能源汽车、人工智能手机和电脑、人形机器人等新一代智能终端场景应用，并强化算力、算法、数据等高效供给。
推荐理由：原文给出《关于发展新质生产力的意见》中人工智能相关部署及答记者问要点，可据此核对政策原文表述与覆盖范围。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分6262 香港廉政公署起诉绿城中国前主席张亚东，涉收贿2000万港元
香港廉政公署10月9日发布新闻公报，落案起诉绿城中国时任董事会主席张亚东，控告其涉嫌从一名大连房地产开发商股东处收受贿款2000万港元，致使绿城中国以4.4亿元人民币购入当地一个房地产项目，案件当日在东区裁判法院提讯。绿城中国10月10日向新京报表示，公告涉及的前董事已于2025年3月离任，公司并不了解案件具体细节，已按照廉署要求配合相关调查，目前各项业务运营正常。
推荐理由：香港廉政公署起诉绿城中国前主席张亚东涉嫌收贿2000万港元，案件涉及一笔4.4亿元大连地产收购，读者可据此核对廉署公报与公司回应。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分1414 长安责任保险上海市分公司及青浦支公司因跨省经营、套取费用双双被罚
长安责任保险股份有限公司上海市分公司因跨省、自治区、直辖市经营保险业务，被国家金融监督管理总局上海监管局警告并罚款3万元；上海市青浦支公司因违规套取费用、编制虚假报表及利用保险业务为其他机构牟取不正当利益，被罚款20万元，时任负责人迟豪骏被警告并罚款2.7万元。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分3838 普陀拟出台算力扶持新政，数字广告企业算力使用最高补贴50%，“海纳智算”Token平台同步落户
10月9日，上海市文旅大数据创新实验室揭幕暨“海纳智算”Token平台正式落户普陀，普陀区正在研究数字广告专项扶持政策，拟对企业算力使用实施补贴，数字广告企业补贴最高可达50%（以正式发布文件为准）。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分6262 国家烟草专卖局等三部门就严禁制售非法电子烟通告公开征求意见
10月9日，国家烟草专卖局、国家市场监管局、国家药监局就《关于严禁制售非法电子烟的通告（征求意见稿）》公开征求意见，截止2026年10月29日。通告明确，通过加热系统形成气溶胶供人抽吸的雾化器不作为医疗器械管理，属于电子烟，严禁以医疗器械、食品等名义制售电子烟，已取得相关注册备案或生产许可的主体须严格按获准范围开展生产经营。
推荐理由：三部门就电子烟监管通告公开征求意见，明确了雾化器按电子烟管理及医疗器械、食品资质不得用于制售电子烟。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分2222 工行蚌埠分行被罚45万，涉员工行为管理不到位
国家金融监督管理总局蚌埠监管分局对中国工商银行股份有限公司蚌埠分行罚款45万元，主要违法违规行为为员工行为管理不到位。同时，丁扬被禁止从事银行业工作21年，彭小东、孙辉、陈文卿被警告并处罚款6万元。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分2222 九江银行宜春分行因虚列开支套取费用被罚45万，王万里禁业7年
国家金融监督管理总局宜春监管分局对九江银行股份有限公司宜春分行罚款45万元，主要违法违规行为为虚列开支套取费用。同时，对王万里禁止7年从事银行业工作，对涂艳玲给予警告。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分1818 农行揭阳五支行因贷后管理不到位合计被罚165万
国家金融监督管理总局揭阳监管分局对中国农业银行揭阳揭东支行、普宁市支行、揭阳天福支行、普宁南径支行、揭西县支行合计罚款165万元，主要违法违规行为为贷后管理不到位。其中揭东支行被罚50万元，揭西县支行35万元，普宁南径支行30万元，普宁市支行与揭阳天福支行各25万元；杨林、陈建武、庄少奎、石曼纯、李泽鑫、林乐青、詹少平分别被给予警告。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分6262 市场监管总局附加限制性条件批准分众传媒收购新潮传媒股权案
市场监管总局附加限制性条件批准分众传媒信息技术股份有限公司收购成都新潮传媒集团股份有限公司股权案。该消息由南方财经10月10日报道，东方财富转载。
推荐理由：市场监管总局对分众传媒收购新潮传媒股权案附加限制性条件批准，可据此核对交易获批的具体条件与主体。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分3030 财通证券青岛分公司因违规返佣等3项违规收青岛证监局警示函
青岛证监局对财通证券（601108）青岛分公司及时任负责人逄翔飞出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。经查，该分公司存在将客户证券交易佣金返还给利益相关方、投资者账户实名制管理不到位、投资者适当性管理不到位等3项违规，张玉波因直接或指使他人违规返佣亦被出具警示函。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分3030 汽车早报【10月10日】：中共中央、国务院全面实施“人工智能+”行动，9月新能源乘用车批发预估167万辆
中共中央、国务院10月9日印发《关于发展新质生产力的意见》，提出全面实施“人工智能+”行动，加快推进智能网联新能源汽车等新一代智能终端场景应用。乘联分会预计2026年9月全国乘用车厂商新能源批发167万辆，同比增长12%，环比增长11%。北汽集团9月销售13.3万辆，环比增长9.6%，前三季度累计销售116.7万辆。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分3030 深交所终止审核8笔ABS项目，金额合计164.33亿元
深交所终止审核8笔ABS项目，金额合计164.33亿元，品种均为ABS。其中单笔金额最大为30亿元，涉及"数据宝-华中担保数据资产1-10期资产支持专项计划"等4笔项目；另有天风-研创未来1-10号20亿元、太证-邹城文旅供应链1-5期10亿元、联储-联天1期8.5亿元、兴证圆融-众城供应链金融5.83亿元项目同步终止。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分6262 证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法》公开征求意见，权益类基金成立门槛降至5000万元
10月9日，证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法》公开征求意见，这是该办法实施12年后的全面大修，共呈现十大调整方向。股票、混合、FOF等权益类基金成立门槛由规模2亿元、份额2亿份降至5000万元、5000万份，固收类不变；非FOF基金投资其他基金比例上限由10％提高至30％；违法罚款上限由3万元提升至10万元，涉及金融安全且造成危害后果的提至20万元。
推荐理由：证监会就《运作办法》公开征求意见，列出权益基金成立门槛下调等十大调整方向，可据此核对具体条款。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分2222 国务院国资委主任程福波到中国移动调研 强调加快6G核心技术攻关
国务院国资委党委书记、主任程福波到中国移动调研企业改革创新、党的建设及加快6G核心技术攻关、推进新一代通信网建设等工作进展。程福波强调，中国移动要聚焦6G、云和算力网络等重点领域，强化关键核心技术攻关，超前布局影响未来的前沿技术，并压减管理层级、强化智能化穿透式监管。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分4242 中共中央、国务院印发《关于发展新质生产力的意见》：有序发展先进核裂变能；9家央企售电公司被指8个月亏20亿元
中共中央、国务院10月9日印发《关于发展新质生产力的意见》，提出聚焦碳达峰碳中和目标，有序发展先进核裂变能，构建高比例可再生能源电力系统。据第一财经报道，9家央企下属售电公司联合递交请示称，2026年1-8月广西售电行业累计亏损超20亿元，9月单月预计亏损超10亿元，全年亏损或突破50亿元。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分4242 国资委主任程福波到中国移动调研 要求加快6G核心技术攻关、推进新一代通信网建设
国务院国资委党委书记、主任程福波10月8日到中国移动调研，了解企业改革创新、党的建设及加快6G核心技术攻关、推进新一代通信网建设等工作进展。程福波强调，中国移动要超前布局影响未来的前沿技术，聚焦6G、云和算力网络等重点领域，强化关键核心技术攻关，加强基础研究和应用基础研究，当好网络强国、科技强国建设的主力军。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分6262 新华财经早报：新质生产力意见印发、公募运作办法修订征求意见
中共中央、国务院印发《关于发展新质生产力的意见》，部署19项重点举措，涉及大力推进科技创新、推动科技创新和产业创新深度融合、着力推进发展方式创新、扎实推进体制机制创新、深化人才工作机制创新5个方面。
推荐理由：早报汇总了中共中央、国务院新质生产力意见、证监会公募运作办法修订等多项政策原文要点，可据此核对文件表述与关键数字。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分6262 中共中央、国务院印发《关于发展新质生产力的意见》，部署19项重点举措
中共中央、国务院印发《关于发展新质生产力的意见》，部署19项重点举措，涉及大力推进科技创新、推动科技创新和产业创新深度融合、着力推进发展方式创新、扎实推进体制机制创新、深化人才工作机制创新5个方面。同日，何立峰在京会见欧盟委员会贸易和经济安全委员谢夫乔维奇，双方就中欧经贸关系交换意见；中欧贸易投资磋商机制第二次例会于10月8日至9日在北京举行，双方商定2027年3月召开第三次例会。
推荐理由：意见部署19项重点举措并划分5个方面，读者可据此核对新质生产力相关政策的覆盖范围。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分2222 读创财经晨汇｜国庆假期深圳客流再创新高，港股年内募资3856亿港元
国庆假期深圳全市累计到发旅客827.97万人次，日均同比增长9.13%，出入境人员626.7万人次，日均同比增长8%。Wind数据显示，截至10月8日年内已有115家企业在港完成首次公开发行，除岚图汽车未披露募资金额外，其余114家合计募资约3855.66亿港元。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分6262 中共中央、国务院印发《关于发展新质生产力的意见》，部署19项重点举措
10月9日，中共中央、国务院印发《关于发展新质生产力的意见》，围绕科技创新、产业创新融合等5个方面部署19项重点举措，包括全面实施“人工智能+”行动、前瞻布局未来产业等。同日，财政部发布上半年财政政策执行情况报告，提出下一步重点做好六方面工作。经文化和旅游部数据中心测算，国庆节假期7天全国国内出游8.26亿人次，国内出游总花费7383.75亿元。
推荐理由：汇总了中共中央、国务院印发新质生产力意见及国庆假期出游、铁路客运等数据，可快速核对政策要点与假期消费口径。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分6262 早报：中共中央国务院印发发展新质生产力意见，证监会修订公募基金运作办法
中共中央、国务院印发《关于发展新质生产力的意见》，提出全面实施“人工智能+”行动，强化算力、算法、数据等高效供给，丰富科技创新债券产品体系，支持优质科技型企业上市融资。
推荐理由：早报汇总了中央文件、证监会基金办法修订、财政与产业数据等多条信息，可据此核对政策原文与关键数字。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分2222 今日数据精选：内存涨价三星拟减产智能手机20%至30%；霍尔木兹海峡日均至少10艘船通过
三星移动体验事业部计划今年第四季度大幅削减智能手机产量，已通知供应商，预计减产20%至30%，主因内存价格持续上涨导致手机业务几乎无利可图。据集邦咨询数据，今年二季度12GB LPDDR5X手机内存价格约145至146美元，同比大涨175%。此外，美军中央司令部称伊朗革命卫队关于霍尔木兹海峡已关闭的说法不实。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分2424 浙江证监局对湖州倍格曼及杭州图灵资产出具警示函
浙江证监局10月9日公布多项处罚决定：湖州倍格曼新材料股份有限公司因新三板挂牌及挂牌后公开转让期间存在股权代持，导致股权不清晰、公开转让说明书及定期报告披露不准确，被责令改正，控股股东周国旗、董事长兼总经理杨勇分别被出具警示函。杭州图灵资产管理有限公司因私募基金业务存在不配合监管检查、宣传推介材料虚假记载等七项违规，公司及法定代表人王晓妍、合规风控负责人李琼被出具警示函。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分3434 农险提质升级进入关键期：财金〔2026〕88号部署精准承保理赔，2026上半年保费1093亿元
国家金融监督管理总局披露，2026年上半年全国农业保险保费收入1093亿元，为8300万户次农户提供风险保障3.31万亿元，同期支付赔款460亿元。财金〔2026〕88号《关于加快农业保险高质量发展的实施方案》对产品体系、服务能力、风险分散机制、市场监管作出全链条部署，明确2030年农业保险深度达1.9%、密度达1200元/人、科技投入强度达1%等目标。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分4242 深化创业板改革落地半年：新增受理90家IPO申请，8家选用第四套上市标准
《关于深化创业板改革更好服务新质生产力发展的意见》落地满半年，创业板新增受理90家企业IPO申请，其中8家选择第四套上市标准申报，涵盖人形机器人、航空航天、AI、新材料等方向。改革同步落地预先审阅机制、地方政府推送拟上市企业信息试点，并优化新股定价机制；投资端大宗交易实时成交确认、盘后固定价格交易扩围、做市商制度于7月6日集中落地，创业板相关ETF区间净流入额超200亿元。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分5858 *ST纳川（300198）因2023年年报涉嫌信披违法违规被证监会立案
*ST纳川（300198）10月9日晚间公告称，公司收到证监会下发的立案告知书，因2023年年报涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案。公司表示立案调查期间将积极配合调查并严格履行信息披露义务，并提示股票已于2026年4月29日开市起被实施退市风险警示，若2026年年度报告触及净利润为负且扣非后营收低于1亿元、期末净资产为负等情形之一，股票将被终止上市。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分6262 交建股份、祥源文旅实控人俞发祥被证监会立案调查
10月9日晚，交建股份(603815)与祥源文旅(600576)先后公告，两家公司实际控制人俞发祥于同日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规被立案调查。公告称，俞发祥未在两家公司担任任何职务，目前生产经营一切正常，上述事项不会对正常生产经营产生重大影响。
推荐理由：两家上市公司同日公告实控人俞发祥收到证监会立案告知书，可核对立案事由与公司经营表述。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分6262 中证协就《保荐代表人执业行为规范（征求意见稿）》向行业征求意见
中国证券业协会就《保荐代表人执业行为规范（征求意见稿）》向行业征求意见，截至2026年6月底全行业共有8153名保荐代表人。《规范》共六章三十一条，要求保荐代表人切实参与上市辅导、尽职调查、申报文件制作、审核问询回复及持续督导各环节，严禁以人工智能辅助工具的输出结果替代专业判断，严禁“只签不保”。
推荐理由：中证协就保代执业行为规范征求意见，明确禁止以AI输出替代专业判断和违规持股等红线，可核对原文条款。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分6262 *ST纳川（300198.SZ）因2023年年报涉嫌信息披露违法违规被证监会立案
*ST纳川（300198.SZ）公告称收到中国证监会立案告知书，因公司2023年年报涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案。同日公司披露股票可能被终止上市的第六次风险提示公告，公司股票自4月29日起被实施退市风险警示，目前处于预重整阶段。2026年上半年公司营业收入6684.74万元，同比增长88.10%，归属于上市公司股东的净利润为-8268.38万元，亏损同比扩大7.85%。
推荐理由：原文给出立案告知书、退市风险警示与预重整三条并行线索，可据此核对公司披露的监管阶段与终止上市条件。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分5858 祥源文旅实际控制人俞发祥因涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案
祥源文旅10月9日公告称，公司实际控制人俞发祥于同日收到中国证监会《立案告知书》，因其个人涉嫌信息披露违法违规被立案。公告显示，俞发祥未在公司担任任何职务，公司称生产经营一切正常，该事项不会对正常生产经营产生重大影响。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分7171 交建股份（603815）与祥源文旅（600576）实控人俞发祥被证监会立案调查
交建股份（603815）与祥源文旅（600576）10月9日晚先后公告，实际控制人俞发祥于同日收到中国证监会《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规被立案调查；俞发祥未在两公司担任任何职务，两公司称生产经营正常。
推荐理由：两家上市公司同日公告实控人收到证监会立案告知书，可核对公告披露的立案事由与公司经营表述。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分6262 *ST纳川因2023年年报涉嫌信息披露违法违规被证监会立案，同步提示终止上市风险
*ST纳川（SZ300198）10月9日盘后公告，公司当日收到中国证监会《立案告知书》，因2023年年报涉嫌信息披露违法违规被立案。同日公司披露股票可能被终止上市的第六次风险提示公告，称公司处于预重整阶段，若重整失败被宣告破产或2026年年报触及终止上市情形，股票将面临终止上市风险。
推荐理由：原文给出立案事由与退市风险提示的具体条款，读者可据此核对公司披露的财务与重整进展。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分6262 证监会修订《公开募集证券投资基金运作管理办法》并征求意见，拟将股基、混合基、FOF成立门槛降至5000万元
证监会时隔12年修订并发布《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》，拟将股基、混合基、FOF成立门槛从2亿元降至5000万元，并拟解除发起式基金“3年2亿”的强制清盘线退出条件，与普通基金拉平。
推荐理由：证监会修订基金运作管理办法征求意见稿，拟下调股基、混合基、FOF成立门槛并调整发起式基金退出条件，可核对具体条款变化。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分6262 祥源文旅、交建股份实控人俞发祥及*ST纳川被证监会立案
祥源文旅（600576.SH）、交建股份（603815.SH）实际控制人俞发祥因涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案，*ST纳川（300198.SZ）则因2023年年报涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案调查。
推荐理由：原文列出三家上市公司被立案的主体与事由，读者可据此核对监管披露口径与各自风险阶段。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分6262 中共中央、国务院印发《关于发展新质生产力的意见》，证监会就基金运作管理办法征求意见
中共中央、国务院印发《关于发展新质生产力的意见》，提出全面实施“人工智能+”行动、丰富科技创新债券产品体系、支持优质科技型企业上市融资，并促进跨行业跨区域融合、避免“内卷式”竞争。
推荐理由：汇总了中央文件、证监会基金规则征求意见及多家公司公告，可据此核对政策原文与公司披露口径。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分6262 纳川股份（*ST纳川，300198.SZ）因2023年年报涉嫌信披违法违规被证监会立案
纳川股份（*ST纳川，300198.SZ）10月9日公告，当日收到中国证监会《立案告知书》，因公司2023年年报涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案。
推荐理由：原文给出立案事由、退市风险警示的财务口径与预重整阶段，可据此核对公司披露的风险提示原文。