中共中央、国务院印发《关于发展新质生产力的意见》，证监会就基金运作管理办法征求意见
中共中央、国务院印发《关于发展新质生产力的意见》，提出全面实施“人工智能+”行动、丰富科技创新债券产品体系、支持优质科技型企业上市融资，并促进跨行业跨区域融合、避免“内卷式”竞争。
推荐理由：汇总了中央文件、证监会基金规则征求意见及多家公司公告，可据此核对政策原文与公司披露口径。
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今日 0 条东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分6262 东方财富 · 上市公司动态AI 评分3838 华维设计（920427.BJ）因年报及收购公告信披不准确被江西证监局出具警示函
华维设计（920427.BJ）近日收到江西证监局〔2026〕17号行政监管措施决定书，因2025年年度报告净利润数据、主要客户及供应商披露不准确，以及收购九江华维芯微电子有限公司的临时公告中车间面积披露有误，公司及董事长廖宜勤、时任董事会秘书兼财务总监侯昌星被出具警示函并记入证券期货市场诚信档案。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分6262 交建股份、祥源文旅实控人俞发祥因涉嫌信披违法违规遭证监会立案
10月9日晚间，交建股份（603815）、祥源文旅（600576）均披露公告称，公司实际控制人俞发祥于当日收到证监会下发的《立案告知书》，因其个人涉嫌信息披露违法违规，证监会依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等决定对其立案。两家公司均表示，俞发祥除为公司实际控制人外未在公司担任任何职务，公司生产经营一切正常，上述事项不会对公司正常生产经营产生重大影响。
推荐理由：两家上市公司同日披露实控人收到证监会立案告知书，可核对立案事由与公司关于经营影响的表述。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分6262 祥源文旅、交建股份实控人俞发祥再遭证监会立案
祥源文旅（600576.SH）、交建股份（603815.SH）于10月9日分别披露公告称，实控人俞发祥于同日收到中国证监会《立案告知书》，因其个人涉嫌信息披露违法违规被立案。
推荐理由：原文给出两家上市公司实控人同日收到证监会立案告知书的事实，并附此前行政处罚与刑事强制措施的时间线，可据此核对公告原文。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分1818 人保财险上海市卢湾支公司时任副总经理王建萍因未按规定使用保险条款被罚2万元
国家金融监督管理总局上海监管局10月9日发布行政处罚信息，时任中国人民财产保险股份有限公司上海市卢湾支公司副总经理王建萍因未按照规定使用经批准或者备案的保险条款，被警告并处罚款2万元。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分2121 人保财险上海市长宁支公司因未按规定使用经批准或备案的保险条款被罚15万元
国家金融监督管理总局上海监管局10月9日发布行政处罚信息，中国人民财产保险股份有限公司上海市长宁支公司因未按照规定使用经批准或者备案的保险条款，被罚款15万元。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分4141 海南港澳资讯济南分公司因承诺收益、虚假宣传等违规被山东证监局责令改正
山东证监局10月9日公告，海南港澳资讯产业股份有限公司济南分公司在开展证券投资顾问业务中，存在内控和合规管理机制不健全、对利益冲突事项和员工互联网直播展业管控不到位、部分员工营销中虚假宣传并承诺收益等问题，被责令改正。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分1212 农业银行池州分行因5项违法行为被警告并罚款68.08万元
中国人民银行池州市分行披露行政处罚信息，中国农业银行股份有限公司池州分行因5项违法行为被警告并处罚款68.08万元。违法行为包括中长期贷款按实际投向分类统计有误、超过期限向人民银行报送账户开立资料、网络安全事件应急预案不完善、占压财政存款或资金、征信查询用户向人民银行报备超期。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分2424 广发证券（000776/01776）大连中山路营业部因合规管理不到位等被大连证监局警示
中国证券监督管理委员会大连监管局10月9日发布公告，广发证券（000776/01776）大连中山路证券营业部因合规管理不到位、报送材料存在误导性陈述及重大遗漏，被出具警示函。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分4242 三季度银行业罚没近4亿元，9月处罚延伸至反洗钱、数据治理等领域
财联社梳理企业预警通数据显示，三季度银行业共收到罚单680张，环比增5.43%，罚没3.99亿元，其中机构3.82亿元、个人0.17亿元。9月罚单237张，环比增29.51%，罚没1.08亿元，处罚触角延伸至反洗钱、数据治理、跨境业务等领域，杭州银行、建设银行、广发银行、邮储银行均现千万级罚单，“双罚制”持续常态化。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分4242 香港证监会梁凤仪：港交所第四季度将就延长现货交易时段发表讨论文件
香港证监会行政总裁梁凤仪10月9日在ASIFMA会议上表示，港交所将于第四季度就延长现货市场交易时段发表讨论文件，并研究在旗下结算所之间推行保证金对销安排。她披露，今年以来港股日均成交额突破2700亿港元，较2023年水平增长160%；每手买卖单位改革将设每手价值上限50000港元、下限1000港元，适用于现有发行人的第二阶段措施将于11月与无纸证券市场制度同步推出。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分3232 香港证监会梁凤仪：港交所四季度就延长现货市场交易时段发表讨论文件
香港证监会行政总裁梁凤仪10月9日在亚太资本市场流动性前瞻论坛上表示，港交所将于第四季度就延长现货市场交易时段发表讨论文件。适用于新发行人的第一阶段措施已于今年7月实施，适用于现有发行人的第二阶段措施将于11月与无纸证券市场制度同步推出。延长证券交易时段将率先在衍生产品市场推行，长远拟辅以代币化货币及数码港元结算安排。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分2424 湖州倍格曼新材料因股权代持被浙江证监局责令改正，实控人周国旗及董事长杨勇被警示
浙江证监局查明，湖州倍格曼新材料股份有限公司在申请新三板挂牌及挂牌后公开转让期间存在股权代持，控股股东、实控人周国旗、董事长兼总经理杨勇等参与其中，导致公司股权不清晰、信息披露不准确。公司被责令改正，周国旗、杨勇被出具警示函。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分1212 国务院国资委：中国电子科技集团、国家电投等6户中央企业外部董事职务变动
国务院国资委网站披露6户中央企业外部董事职务变动：中国电子科技集团聘任刘才明、张素心为外部董事；国家电力投资集团聘任王伟、宁福顺、王森、吕志韧为外部董事，刘德恒。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分5858 *ST四通（603838）被广东证监局责令改正，董事长邓建华等三人被出具警示函
10月9日，中国证券监督管理委员会广东监管局公告对*ST四通（603838）采取责令改正措施，原因是2025年一季报、半年报和三季报将有关交易错误计入营业收入，导致报告数据与实际情况存在较大差异；同时公司在确认卫生陶瓷堆头产品资产减值损失时未充分考虑存货可变现净值，计提不充分。公司董事长邓建华、总经理蔡镇通及财务总监张平一同被出具警示函。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分3838 2026年第五批IPO现场检查名单出炉 思朗科技被抽中
中国证券业协会10月8日组织2026年第五批首发企业现场检查随机抽取，抽取结果为上海思朗科技股份有限公司。思朗科技科创板IPO目前处于“已问询”阶段，计划募资44.26亿元，保荐机构为国泰海通。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分7171 《金融产品网络营销管理办法》实施首周，多家基金公司披露第三方平台名单并暂停大V合作
9月30日，八部门联合发布的《金融产品网络营销管理办法》正式实施。中国证券报记者走访多家基金公司发现，嘉实基金、易方达基金、广发基金等在实施首日于官网披露第三方互联网平台合作名单，其中嘉实基金披露15家、广发基金披露25家。
推荐理由：八部门发布的《金融产品网络营销管理办法》9月30日实施，材料记录了基金公司披露第三方平台名单、暂停大V合作等首周落实情况。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分3838 广电总局9月备案公示首次纳入互动剧《恐龙快打·华夏秘境》，共296部剧通过备案
国家广播电视总局2026年9月全国拍摄制作电视剧（网络剧）备案公示共296部剧通过，其中首次出现互动剧独立类别，为长沙剧策传媒有限公司申报的《恐龙快打·华夏秘境》，全剧30集。DataEye研究院刘尊表示，监管路径明确对互动剧行业具有里程碑意义，合规化将形成筛选效应。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分2222 《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》落地六周年：A股年均退市公司数量提升至36家
《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》落地六周年，六方面17项措施中约八成已转化为具体法规并实质性运行。2020年至2025年证监会行政处罚数量从349份增至661份，A股年均退市公司数量由改革前约8家提升至36家。A股现金分红总额从2020年1.52万亿元增至2025年2.43万亿元，股份回购规模由约680亿元增至1307.7亿元。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分6262 国家卫生健康委、国家发展改革委联合印发《医疗康复护理扩容提升工程实施方案》
国家卫生健康委、国家发展改革委联合印发《医疗康复护理扩容提升工程实施方案》，提出健全以二级医院为主体、基层医疗卫生机构为网底、三级医院指导支持的康复护理服务网络。
推荐理由：原文给出两部门联合印发方案的名称与康复护理服务网络口径，并附多家上市公司董秘及负责人的回应，可据此核对政策表述与企业业务对应关系。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分5858 930新规落地后借贷广告回归社交平台，年化利率与资金方信息强制前置
受八部门《金融产品网络营销管理办法》（930新规）落地影响，杭州银行、小赢卡贷、携程金融等机构的借贷广告重新回归社交平台信息流，广告中新增资金主体、年化利率区间、征信风险提示等信息模块。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分4242 上海金融监管局一日公布31张罚单，上海农商银行宝山支行被罚180万元
10月8日，上海金融监管局一次性公布31张罚单，其中保险相关20张、银行相关8张。上海农商银行宝山支行因员工行为管理、流动资金贷款管理、分期业务、个人贷款管理等严重违反审慎经营规则，被罚180万元；东方汇理银行（中国）有限公司、农业银行上海浦东分行各被罚60万元，中国银行上海市普陀支行被罚50万元。保险罚单中，鼎和财产保险上海分公司被警告并罚款54万元，泰康养老上海分公司被警告并罚款53万元。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分4242 香港证监会、香港会财局及香港联交所发布联合声明：仅因持续经营问题获“无法表示意见”的上市公司或被停牌
香港证监会、香港会财局与香港联交所10月8日发表联合声明，应对上市发行人财务报表仅因持续经营问题而获发“无法表示意见”个案日益增加。声明对管理层、审核委员会及核数师提出具体期望，并称若情况未见显著改善，香港联交所将考虑修订《上市规则》，包括规定此类公司须停牌。三方表示将继续密切监察，发现失当或违规将采取监管、纪律处分或执法行动。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分2222 百联集团财务被罚20万，涉发放经营性物业贷款用于承接委托贷款
上海金融监管局对百联集团财务有限责任公司作出行政处罚，因其发放经营性物业贷款用于承接委托贷款，被罚款20万元。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分2121 鼎和财险上海分公司被罚54万，涉编制提供虚假报表资料等
上海金融监管局对鼎和财产保险股份有限公司上海分公司警告并罚款54万元，因其存在编制提供虚假报表资料、未按规定使用经备案的保险条款、跨省经营保险业务等违法违规行为。时任副总经理张卫总被警告并罚款7.5万元，时任非车险部副经理马亮被警告并罚款1.2万元。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分2222 中国银行上海市普陀支行被罚50万，涉流动资金贷款管理严重违规
上海金融监管局对中国银行股份有限公司上海市普陀支行罚款50万元，因其流动资金贷款管理严重违反审慎经营规则。时任该支行行长助理黄健被警告并罚款5万元。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分2222 上海农商行宝山支行被罚180万，涉员工行为管理等四项严重违规
上海金融监管局对上海农村商业银行股份有限公司宝山支行罚款180万元，因其员工行为管理、流动资金贷款管理、分期业务及个人贷款管理严重违反审慎经营规则。时任市场二部客户经理庄容被禁业10年，时任零售市场一部经理助理顾彦卿被禁业5年，时任美华保险销售有限公司保险代理从业人员李建昌被警告并罚款1万元。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分2626 中国联通江苏省分公司原党委书记、总经理陈元虎被查
据中央纪委国家监委驻中国联通纪检监察组、甘肃省纪委监委消息，中国联通江苏省分公司原党委书记、总经理陈元虎涉嫌严重违纪违法，目前正接受纪律审查和甘肃省陇南市监察委员会监察调查。陈元虎曾于2001年12月至2004年2月在上市公司长丰通信（000892，现更名欢瑞世纪）任总经理、副董事长等职。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分1818 建行烟台分行被罚35万、高新支行被罚30万，涉信贷管理不到位
国家金融监督管理总局烟台监管分局对中国建设银行烟台分行罚款35万元，对高新支行罚款30万元，分别涉信贷管理不到位、贷款管理不到位。相关责任人李田涛、胡秉娥、曲波被警告，冯磊被禁止从事银行业工作3年。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分1919 民生银行烟台分行被罚35万，涉信贷业务管理不到位
国家金融监督管理总局烟台监管分局对中国民生银行股份有限公司烟台分行罚款35万元，主要违法违规行为为信贷业务管理不到位；时任该分行营业部总经理助理朱香锟被警告。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分2222 太平人寿上海分公司被罚16万，涉编制虚假材料等
上海金融监管局对太平人寿保险有限公司上海分公司警告并罚款16万元，因其存在编制虚假材料、未向投保人询问基本医疗保险等违法违规行为。时任该分公司个人业务部经理曹明被警告并罚款3万元。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分1818 国任财险德州中支被罚12万，涉编制虚假财务资料
国家金融监督管理总局德州监管分局对国任财产保险股份有限公司德州中心支公司罚款12万元，主要违法违规行为为编制虚假财务资料。时任总经理丁江英被警告并罚款1万元，时任总经理刘国亮被警告并罚款2万元。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分2222 农业银行浦东分行因押品及贷后管理违规被罚60万元
国家金融监督管理总局上海监管局10月8日披露行政处罚信息，农业银行浦东分行因押品管理、个人贷款贷后管理严重违反审慎经营规则，被罚60万元；时任该行个人金融部个贷中心客户经理李志鹏被警告。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分2323 苏州银行常州分行被罚100万元，涉员工行为管理及贷款审查不尽职
常州金融监管分局对苏州银行股份有限公司常州分行罚款100万元，主要违法违规行为为员工行为管理不到位、内部控制不到位、贷前调查不尽职、贷款审查不尽职。同时对葛琳禁止从事银行业工作5年，对刘海涛禁止从事银行业工作15年。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分2626 民生银行昆明分行被罚80万，涉内控管理不审慎等
云南金融监管局对中国民生银行股份有限公司昆明分行罚款80万元，主要违法违规行为为内控管理不审慎、员工行为管理不到位。同时，侯杰友被予以警告，游骖被禁止12年从事银行业工作。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分2222 中信银行兰州分行被罚140万，涉实贷实付违规等
甘肃金融监管局对中信银行股份有限公司兰州分行罚款140万元，主要违法违规行为为未严格落实实贷实付和受托支付监管规定。时任兰州分行普惠金融部副总经理宋晓瑛、公司银行部（乡村振兴部）副总经理卞晓冬均被警告并处罚款5万元。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分2020 中行汉中分行被罚37万，涉项目资本金不真实
汉中金融监管分局对中国银行股份有限公司汉中分行罚款37万元，主要违法违规行为为项目资本金不真实。同时，对赵鹏、张琪分别给予警告。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分2222 人保汽车保险销售服务汉中营业部被罚12万，涉利用业务便利为其他机构牟取不正当利益
汉中金融监管分局对人保汽车保险销售服务有限公司汉中市营业部罚款12万元，因其利用业务便利为其他机构牟取不正当利益；对相关责任人张波给予警告并罚款1万元。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分2424 工行湖北省分行被罚405万，涉贷款“三查”不尽职等
湖北金融监管局对中国工商银行股份有限公司湖北省分行罚款405万元，主要违法违规行为包括贷款“三查”不尽职、违规发放保理融资、服务收费质价不符、浮利分费等。监管同时对叶静芳、邹国华等6人警告，对洪星、杨晓磊、冯顺新警告并罚款共计15万元。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分2121 招商银行吕梁分行被罚60万，涉贷后管理不尽责等
国家金融监督管理总局吕梁监管分局对招商银行股份有限公司吕梁分行责令改正并罚款60万元，主要违法违规行为为贷后管理不尽责、贷款资金被挪用及违规办理票据业务。相关责任人曹利博被警告并罚款8万元，刘启鹏、王新平被警告。