中证协就保荐代表人执业行为规范征求意见
先了解这件事
2026年10月9日，中证协组织起草的《保荐代表人执业行为规范（征求意见稿）》被报道正向行业征求意见，这是保荐代表人执业行为首次被单独成文的自律规范，全文分六章共三十一条，提到34处禁止性表述、细化41项具体禁止情形。意见稿明确保荐代表人基本执业要求，严禁以人工智能辅助工具的输出结果替代专业判断，严禁“只签不保”，并将廉洁要求贯穿项目承揽、承做、发行承销、持续督导等各业务环节，细化违规入股情形，覆盖立项前预投资、项目终止后追溯性利益安排等隐蔽违规情形。后续报道进一步称，新规要求保荐机构科学统筹项目分配、合理管控执业负荷，设定保荐代表人同时负责的项目上限，对所有保荐代表人签字项目执行统一质量控制标准与程序，不得因个人声誉、行业影响力放松监督约束，不得过度包装、炒作“明星保荐代表人”；考核不得以项目数量、收入规模作为唯一指标；保代及其他从事保荐业务的人员及其配偶不得以任何名义或方式持有发行人股份，包括通过亲属、化名、代持、信托、委托投资、合伙企业份额、资产管理计划、契约型私募基金等变相持股。最新报道称，新规还要求保代在项目申报、审核、注册等过程中不得与监管工作人员进行任何正常工作沟通之外的私下接触，不得以不正当方式干预影响审核，不得通过利益输送、行贿等方式围猎监管工作人员，并聚焦廉洁从业划出禁止输送不正当利益等红线。截至2026年6月底全行业共有8153名保荐代表人。10月10日报道称，中证协正向各大券商征求意见。
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报道时间线
沿着报道，了解事件的不同侧面。
- 东方财富 · 7×24 快讯精选中证协就《保荐代表人执业行为规范》征求意见，提出十项要点
中国证券业协会组织起草《保荐代表人执业行为规范》并向行业征求意见，聚焦廉洁从业、违规入股、“只签不保”等问题。规范提出十项要点，包括保荐代表人不得以人工智能辅助工具的输出结果替代自身尽职调查、审慎核查与专业判断，不得违规入股所服务的发行人，保荐机构不得过度包装、炒作“明星保荐代表人”，不得以项目数量、收入规模作为唯一考核指标。
- 东方财富 · 7×24 快讯精选中证协起草《保荐代表人执业行为规范（征求意见稿）》，向券商征求意见
《证券日报》记者10月9日从券商处获悉，中国证券业协会已起草《保荐代表人执业行为规范（征求意见稿）》，正在向各大券商征求意见。规范全文共六章三十一条，涵盖总则、基本执业要求、廉洁从业基本规范、保荐机构管理责任、自律管理及附则。
- 东方财富 · 上市公司动态精选中证协就《保荐代表人执业行为规范（征求意见稿）》向行业征求意见
中国证券业协会就《保荐代表人执业行为规范（征求意见稿）》向行业征求意见，截至2026年6月底全行业共有8153名保荐代表人。《规范》共六章三十一条，要求保荐代表人切实参与上市辅导、尽职调查、申报文件制作、审核问询回复及持续督导各环节，严禁以人工智能辅助工具的输出结果替代专业判断，严禁“只签不保”。
- 华尔街见闻 · A股快讯精选中证协就保荐代表人执业行为规范征求意见，要求不得以人工智能辅助工具替代专业判断
中证协组织起草《保荐代表人执业行为规范（征求意见稿）》，正向行业征求意见。意见稿提出，保荐代表人及其他从事保荐业务的人员使用人工智能辅助工具时，应严格履行数据保密义务，加强对输出结果的人工复核，不得以工具输出结果替代自身的尽职调查、审慎核查与专业判断。
- 东方财富 · 宏观经济精选中证协就《保荐代表人执业行为规范》征求意见，细化41项禁止情形
中证协最新起草《保荐代表人执业行为规范》并向行业征求意见，这是保荐代表人执业行为首次被单独成文的自律规范，全文分六章共三十一条，提到34处禁止性表述、细化41项具体禁止情形。
- 东方财富 · 7×24 快讯精选中证协起草《保荐代表人执业行为规范》征求意见，划出廉洁从业两条红线
中证协近日起草《保荐代表人执业行为规范》，正面向行业征求意见。新规聚焦廉洁从业，对保荐代表人及其他保荐业务人员划出两条红线：禁止输送不正当利益，包括不得向公职人员。
- 同花顺 · 财经快讯中证协起草《保荐代表人执业行为规范》并征求意见，拟设保代同时负责项目上限
中证协最新起草《保荐代表人执业行为规范》，目前正向行业征求意见。新规要求保荐机构科学统筹项目分配、合理管控执业负荷，明确保荐代表人岗位职责与履职规范，并设定保荐代表人同时负责的项目上限；同时要求对所有保荐代表人签字项目执行统一质量控制标准与程序，不得因个人声誉、行业影响力放松监督约束，不得过度包装、炒作“明星保荐代表人”。
- 同花顺 · 财经快讯精选中证协起草保荐代表人执业行为规范，保代及配偶不得以任何名义持有发行人股份
中证协最新起草《保荐代表人执业行为规范》并向行业征求意见，明确保代、其他从事保荐业务的人员及其配偶不得以任何名义或方式持有发行人股份，包括本人直接持股及通过亲属、化名、代持、信托、委托投资、合伙企业份额、资产管理计划、契约型私募基金等变相持股。
- 东方财富 · 7×24 快讯精选中证协就保荐代表人执业行为规范征求意见，保代及配偶不得以任何名义持有发行人股份
中证协最新起草《保荐代表人执业行为规范》并向行业征求意见，明确保代、其他从事保荐业务的人员及其配偶不得以任何名义或方式持有发行人股份，包括本人直接持股以及通过亲属、化名、代持等方式持股，也包括借信托、委托投资、合伙企业份额、资产管理计划、契约型私募基金等变相持股。
- 东方财富 · 7×24 快讯精选中证协就保荐代表人执业行为规范征求意见，禁止利益输送等方式围猎监管工作人员
中证协最新起草《保荐代表人执业行为规范》并向行业征求意见。新规要求保荐代表人在项目申报、审核、注册等过程中，不得与监管工作人员进行任何正常工作沟通之外的私下接触，不得以不正当方式教唆、指使、协助他人干预影响审核，不得通过利益输送、行贿等方式围猎监管工作人员。
- 东方财富 · 7×24 快讯精选中证协起草保荐代表人执业行为规范，保代考核不得以项目数量、收入规模为唯一指标
中证协最新起草《保荐代表人执业行为规范》，目前正在向行业征求意见。新规要求保荐机构建立科学的保荐代表人评价与激励机制，综合考量专业胜任能力、执业质量、合规情况、业务收入等因素进行考核，不得以项目数量、收入规模作为唯一考核指标。
- 东方财富 · 7×24 快讯精选中证协起草《保荐代表人执业行为规范》并征求意见，要求设定保代同时负责项目上限
中证协最新起草《保荐代表人执业行为规范》，目前正向行业征求意见。新规要求保荐机构科学统筹项目分配、合理管控执业负荷，明确保荐代表人岗位职责与履职规范，并设定保荐代表人同时负责的项目上限。保荐机构应对所有保荐代表人签字项目执行统一质量控制标准与程序，不得因个人声誉、行业影响力放松监督约束，不得过度包装、炒作“明星保荐代表人”。
- 同花顺 · 财经快讯精选中证协就保荐代表人执业行为规范征求意见，细化违规入股情形
中证协组织起草《保荐代表人执业行为规范(征求意见稿)》，正向行业征求意见。意见稿明确保荐代表人基本执业要求，严禁以人工智能辅助工具的输出结果替代专业判断，严禁“只签不保”，并将廉洁要求贯穿项目承揽、承做、发行承销、持续督导等各业务环节，细化违规入股情形，覆盖立项前预投资、项目终止后追溯性利益安排等隐蔽违规情形。
- 华尔街见闻 · A股快讯精选中证协拟出台保荐代表人执业行为规范，细化违规入股情形
中证协组织起草《保荐代表人执业行为规范（征求意见稿）》，正向行业征求意见。意见稿明确保荐代表人基本执业要求，严禁以人工智能辅助工具的输出结果替代专业判断，严禁“只签不保”，并将廉洁要求贯穿项目承揽、承做、发行承销、持续督导等环节，细化违规入股情形，覆盖立项前预投资、项目终止后追溯性利益安排等隐蔽违规情形。
- 东方财富 · 7×24 快讯精选中证协就保荐代表人执业行为规范征求意见，细化违规入股情形
中证协组织起草《保荐代表人执业行为规范（征求意见稿）》，正向行业征求意见。意见稿明确保荐代表人基本执业要求，严禁以人工智能辅助工具的输出结果替代专业判断，严禁“只签不保”，并将廉洁要求贯穿项目承揽、承做、发行承销、持续督导等各业务环节，细化违规入股情形，覆盖立项前预投资、项目终止后追溯性利益安排等隐蔽违规情形。
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