9月证监系统对券商开出约60张罚单创年内新高，年内合计超260张
财联社据Wind、易董等数据统计，今年证监系统（证监会及各地证监局、交易所）对券商及分支机构、从业人员合计开出超260张罚单，涉及超50家券商，较2025年前三季度明显放量，其中9月单月约60张创年内新高。
#政策/监管
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今日 0 条东方财富 · 上市公司动态AI 评分6060 华尔街见闻 · A股快讯AI 评分3434 经济日报：购房贷款贴息重在精准滴灌
经济日报指出，居民购房贷款贴息政策并非普惠式“大水漫灌”，而是通过对房屋总价、房屋面积、贷款类别等作出界定，将政策红利定向输送给刚需自住群体。据市场机构测算，此次政策可覆盖二三四线城市较大范围住房以及一线城市部分住房，惠及群体可观。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分8080 邮储银行、浦发银行、宁波银行等跟进居民购房贷款贴息政策，披露执行细则
邮储银行、浦发银行、宁波银行等国有大行、股份行及城商行陆续通过官方渠道披露问答公告，详解9月29日监管发布的《关于实施居民购房贷款贴息政策的通知》执行细则。该《通知》自10月1日起对符合条件的居民家庭首套住房贷款给予年化1个百分点贴息，期限不超过5年，单户贴息贷款规模上限100万元。
推荐理由：多家银行披露购房贷款贴息执行细则，读者可据此核对免申即享、存量不追溯等具体适用条件。
东方财富 · 财经要闻精选AI 评分8080 邮储银行、浦发银行、宁波银行等跟进披露居民购房贷款贴息操作细则
邮储银行、浦发银行、宁波银行等多家银行陆续通过官方渠道披露居民购房贷款贴息政策问答公告，对9月29日监管发布的《关于实施居民购房贷款贴息政策的通知》执行细节作出说明。
推荐理由：多家银行披露购房贷款贴息执行细则，读者可据此核对贴息标准、适用时点与免申即享流程。
同花顺 · 财经快讯AI 评分2222 商务部新闻发言人就G20贸易部长会议答记者问
商务部新闻发言人就9月30日至10月1日在美国威斯康星州密尔沃基举行的G20贸易部长会议答记者问。会议围绕美方设置的反对粮食武器化、应对产能过剩、消除强迫劳动、调整最惠国待遇原则等议题交换意见，仅就粮食议题达成联合声明，其余议题未形成成果文件。
华尔街见闻 · A股快讯AI 评分3838 商务部新闻发言人就G20贸易部长会议答记者问：粮食议题达成联合声明，产能过剩等议题未形成成果文件
9月30日至10月1日G20贸易部长会议在美国威斯康星州密尔沃基举行，会议就反对粮食武器化议题达成联合声明，产能过剩、消除强迫劳动、调整最惠国待遇原则等议题未形成成果文件。商务部新闻发言人表示，中方建设性参与各项议题讨论，发挥促谈促合作用，并强调最惠国待遇原则是多边贸易体制基石。
东方财富 · 财经要闻AI 评分2222 商务部新闻发言人就二十国集团贸易部长会议及相关情况答记者问
9月30日至10月1日G20贸易部长会议在美国威斯康星州密尔沃基举行，会议就反对粮食武器化议题达成联合声明，未就应对产能过剩、消除强迫劳动、调整最惠国待遇原则议题形成成果文件。中方表示，粮食议题联合声明反映了包括中方在内的新兴市场和发展中成员意见，产能过剩、强迫劳动等议题因大多数成员有不同意见未能达成成果文件，最惠国待遇原则被绝大多数成员强调为多边贸易体制基石。
东方财富 · 7×24 快讯AI 评分2222 商务部新闻发言人就二十国集团贸易部长会议及相关情况答记者问
9月30日至10月1日G20贸易部长会议在美国威斯康星州密尔沃基举行，会议就反对粮食武器化议题达成联合声明，未就应对产能过剩、消除强迫劳动、调整最惠国待遇原则议题形成成果文件。中方表示，粮食议题联合声明反映了包括中方在内新兴市场和发展中成员的意见，产能过剩、强迫劳动等议题因大多数成员有不同意见未能达成成果文件，调整最惠国待遇原则议题主席国未提出成果文件建议。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分5555 西南证券原董事长吴坚涉嫌严重违纪违法，接受重庆市纪委监委审查调查
据重庆市纪委监委消息，西南证券股份有限公司原党委书记、董事长吴坚涉嫌严重违纪违法，目前正接受市纪委监委纪律审查和监察调查。西南证券2024年8月底公告称，吴坚因到龄退休辞去公司第十届董事会董事长、战略与ESG委员会主任委员、董事职务，辞职后不再担任公司任何职务。
东方财富 · 7×24 快讯AI 评分3636 经济日报金观平：六部门印发意见推动历史经典产业高质量发展，释放消费潜能
工业和信息化部等六部门近期联合印发《关于推动历史经典产业高质量发展的意见》，从国家层面系统部署保护传承与创新发展工作。我国历史经典产业规上企业约2.5万家，年营业收入达8万亿元，涵盖丝绸、茶叶、瓷器、中药、酿造等领域。文章提出需加强产品创新、拓展消费场景、强化品牌与人才支撑，以释放产业消费潜力。
东方财富 · 财经要闻AI 评分4040 9月银行业罚没2.07亿元 央行、外汇局千万级罚单密集落地
据券商中国统计，今年9月监管部门对全国115家银行及分支机构、有关责任人开出罚单，合计罚没约2.07亿元，较8月的1.46亿元明显增长，机构罚单210张较8月翻倍。
东方财富 · 7×24 快讯AI 评分5757 商务部等9部门发文培育汽车后市场，汽车改装迎合规化发展
商务部等9部门联合发布《关于培育壮大汽车后市场消费若干措施的通知》，围绕汽车改装、房车露营、传统经典车等六大领域提出17条举措，明确合规边界，采取分级分类管理。
东方财富 · 财经要闻AI 评分6060 多地低空经济政策换挡：杭州拟废止奖补措施，国资基金接棒投资
杭州市财政局就废止2024年出台的《杭州市支持低空经济高质量发展的若干措施》公开征求意见，该文件原定有效期至2027年12月31日，起草说明称其存在应当予以废止的情形，依据为《浙江省行政规范性文件管理办法》（省政府令第372号）等。
东方财富 · 7×24 快讯AI 评分6060 多地低空经济政策换挡，杭州拟废止若干措施、国资基金接棒投资
杭州市财政局就废止2024年出台的《杭州市支持低空经济高质量发展的若干措施》公开征求意见，该文件原定有效期至2027年12月31日，起草说明称其存在应当予以废止的情形，依据为《浙江省行政规范性文件管理办法》（省政府令第372号）等。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分6262 银行“贷款明白纸”全面铺开，企业贷款综合融资成本须年化明示
多地中小银行近期以“贷款明白纸”为抓手推广信贷融资成本透明化，落实人民银行企业贷款综合融资成本明示要求，该工作已从试点逐步扩大至各地各级银行。以陕西为例，人民银行陕西省分行印发通知将明示工作由五地市试点扩大至全省，截至8月末开展该工作的金融机构网点增至1402家，对超2万笔、1286.72亿元企业贷款综合融资成本进行明示。
推荐理由：人民银行推动的贷款综合融资成本明示工作已从试点扩围至多地，读者可据此了解企业端与个人端明示要求的具体执行口径。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分4242 9月银行业罚没2.07亿元，央行、外汇局千万级罚单密集落地
监管部门9月对全国115家银行及分支机构、有关责任人开出罚单，合计罚没约2.07亿元，较8月的1.46亿元明显增长，机构罚单210张较8月翻倍。当月31家银行领到100万元以上大额罚单共40张、合计罚没约1.42亿元，其中邮储银行被央行罚没1743.33万元、广发银行被罚1714.02万元、建设银行被外汇局北京市分局罚没1577.06万元。
东方财富 · 宏观经济精选AI 评分7474 央行等八部门发布《关于金融支持服务业扩能提质的指导意见》
中国人民银行、金融监管总局、中国证监会、国家发展改革委、工业和信息化部、财政部、商务部、文化和旅游部八部门联合发布《关于金融支持服务业扩能提质的指导意见》，文件落款日期为2026年9月25日。
推荐理由：八部门联合发布指导意见，全文19条，可据此核对服务业信贷、债券、REITs等工具的具体安排。
东方财富 · 7×24 快讯AI 评分2222 市场监管总局发布《国家统一推行自愿性认证制度管理办法（试行）》并施行
市场监管总局发布公告，《国家统一推行自愿性认证制度管理办法（试行）》已于2026年9月20日经市场监管总局第18次局务会议通过，自公布之日起施行。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分6262 中文在线（300364.SZ）定增预案披露两天后收到深交所问询函
10月2日，深交所向中文在线（300364.SZ）下发问询函，就公司拟募资不超过28.33亿元的定增方案提出五大方面问题，要求10月8日前书面回复并披露。公司9月30日晚间披露预案，拟向不超过35名特定投资者发行A股，资金投向数字版权、AI大模型研发等五大项目及补充流动资金，其中8.64亿元原创文学版权采购为最大投向。
推荐理由：深交所对中文在线28.33亿元定增下发问询函，列出募资合理性、募投项目等五方面问题，读者可据此核对监管关注重点。
东方财富 · 7×24 快讯AI 评分3636 浙江印发科技型企业孵化器高质量发展行动方案（2026—2030年）
浙江省人民政府办公厅印发《浙江省科技型企业孵化器高质量发展行动方案（2026—2030年）》，明确到2030年全省孵化器数量突破2000家、孵化场地总面积突破2500万平方米，培育工业和信息化部孵化器200家、省级孵化器500家，引育科技型企业5万家，培育高新技术企业1万家。
东方财富 · 财经要闻AI 评分5757 商务部就对原产于欧盟的进口对硝基甲苯发起反倾销调查答记者问
商务部新闻发言人表示，此次对原产于欧盟的进口对硝基甲苯反倾销调查是应国内产业申请发起的，申请人提供的初步证据显示，2022至2025年自欧进口该产品数量处于高位，价格累计跌幅近60%，对国内产业生产经营造成损害。
东方财富 · 7×24 快讯AI 评分5757 商务部就对原产于欧盟的进口对硝基甲苯发起反倾销调查答记者问
商务部新闻发言人表示，此次对原产于欧盟的进口对硝基甲苯反倾销调查是应国内产业申请发起的，申请人提供的初步证据显示2022至2025年自欧进口该产品数量处于高位、价格累计跌幅近60%，相关申请符合反倾销调查立案条件。发言人同时提到，欧盟2025年以来已对中国发起28起贸易救济调查，其中约50%为化工产品，近期连续对中国聚氯乙烯等化工产品发起3起调查。
同花顺 · 财经快讯AI 评分5252 商务部就对原产于欧盟的进口对硝基甲苯发起反倾销调查答记者问
商务部新闻发言人就对原产于欧盟的进口对硝基甲苯发起反倾销调查答记者问，称此次调查应国内产业申请发起。申请人提供的初步证据显示，2022至2025年自欧进口对硝基甲苯数量处于高位，价格累计跌幅近60%，对国内产业生产经营造成损害。发言人表示相关申请符合反倾销调查立案条件，中方将依法依规开展调查；并提到欧盟2025年以来已对中国发起28起贸易救济调查，其中约50%为化工产品。
东方财富 · 7×24 快讯AI 评分4242 商务部对原产于欧盟的进口对硝基甲苯发起反倾销立案调查
商务部决定自2026年10月3日起对原产于欧盟的进口对硝基甲苯进行反倾销立案调查。本次倾销调查期为2025年7月1日至2026年6月30日，产业损害调查期为2022年1月1日至2026年6月30日，调查范围为原产于欧盟的进口对硝基甲苯。
华尔街见闻 · A股快讯AI 评分4747 商务部：对原产于欧盟的进口对硝基甲苯发起反倾销立案调查
商务部10月3日公告，对原产于欧盟的进口对硝基甲苯发起反倾销立案调查。本次倾销调查期为2025年7月1日至2026年6月30日，产业损害调查期为2022年1月1日至2026年6月30日，调查范围即原产于欧盟的进口对硝基甲苯。
同花顺 · 财经快讯AI 评分4242 商务部对原产于欧盟的进口对硝基甲苯发起反倾销立案调查
商务部10月3日发布公告，对原产于欧盟的进口对硝基甲苯发起反倾销立案调查，自公告发布之日起实施。本次倾销调查期为2025年7月1日至2026年6月30日，产业损害调查期为2022年1月1日至2026年6月30日，调查范围为原产于欧盟的进口对硝基甲苯。
东方财富 · 财经要闻AI 评分6060 多地证监局集中披露第三方投顾罚单，容维证券、和讯信息深圳分公司等被暂停新增客户3个月
9月底，黑龙江、深圳、辽宁、四川等多地证监局集中披露对多家证券投资咨询机构的行政监管措施，涉及容维证券、和讯信息深圳分公司、财咨道、四川钱坤云、海南港澳资讯成都分公司、四川大决策等机构及相关责任人员。违规问题集中在自媒体展业管理失控、合规内控缺陷和营销宣传误导投资者，多家机构被责令改正并暂停新增客户3个月，相关总经理、合规负责人等被出具警示函并记入证券期货市场诚信档案。
东方财富 · 宏观经济AI 评分6060 多地证监局集中披露第三方投顾罚单，容维证券、和讯信息深圳分公司等被暂停新增客户3个月
9月底，黑龙江、深圳、辽宁、四川等多地证监局集中披露对多家证券投资咨询机构的行政监管措施，涉及容维证券、和讯信息深圳分公司、财咨道、四川钱坤云、海南港澳资讯成都分公司、四川大决策等机构及相关责任人员。
同花顺 · 财经快讯AI 评分1515 呼和浩特市首单启运港退税业务正式落地
呼和浩特市首单启运港退税业务正式落地，一个装载化纤面料、无纺布袋的40尺标准集装箱从沙良国际陆港启运并完成报关出口，货值38.2948万元，将搭乘中欧班列发往俄罗斯莫斯科。
东方财富 · 财经要闻AI 评分2222 人民日报金轩：支持民营企业在高质量发展中大显身手
人民日报金轩文章提出支持民营企业在高质量发展中大显身手，前8个月民营企业进出口19.79万亿元、增长17.6%，占我国进出口总额的56.9%，继续保持第一大外贸主体地位。文章称民营企业创新动能持续提升，在国家高新技术企业中的占比由2012年的62.4%提高至2025年的92%以上。
东方财富 · 7×24 快讯AI 评分4040 中国支付清算协会印发《智能体支付应用自律公约》 自发布之日起实施
中国支付清算协会印发《智能体支付应用自律公约》，自发布之日起实施，适用于开展智能体支付应用的会员单位。公约要求会员单位探索建立“了解你的智能体”机制，明确授权边界并签订责任清晰的授权协议，通过交易限额等方式加强资金安全管理。协会表示将在中国人民银行指导下对会员单位执行情况开展监督。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分2222 人民日报金轩：支持民营企业在高质量发展中大显身手
人民日报金轩文章称，前8个月民营企业进出口19.79万亿元，增长17.6%，占我国进出口总额的56.9%，继续保持第一大外贸主体地位；民营企业在全国高新技术企业中的占比由2012年的62.4%提高至2025年的92%以上。文章提出“十五五”时期要拓宽投资空间、促进转型升级、治理拖欠账款、强化法治保障，落实民营经济促进法，支持民营企业在高质量发展中大显身手。
东方财富 · 财经要闻精选AI 评分6262 毕马威华振因沈阳化工年报审计未勤勉尽责被罚没2902万元
辽宁证监局9月30日披露处罚结果，毕马威华振在沈阳化工（ST沈化，000698.SZ）2018至2021年度年报审计中未勤勉尽责，被责令改正违法行为，没收业务收入725.5万元并处2176.5万元罚款，罚没合计2902万元，两名签字注册会计师分别被罚50万元、20万元。
推荐理由：处罚决定书披露了毕马威华振在沈阳化工年报审计中的五类执业缺陷与罚没金额，可据此核对中介追责口径。
东方财富 · 券商行业研报卖方研究 · 可能有立场AI 评分2222 金融图强：中国资本市场改革的成效与展望
“十五五”时期资本市场承担支持科技创新、促进居民财富配置、提升金融国际竞争力等多重功能。近年改革已奠定阶段性基础：发行上市和债券融资制度对科技企业更具包容性，中长期资金入市与退市、分红安排改善市场生态，跨境投融资渠道逐步拓宽，违法惩戒力度明显上升。但制度供给转化为市场功能仍面临约束，非国有企业科创债融资参与度不高，稳市安排长效机制尚需完善，境外投资者持有占比偏低，证券机构国际业务能力不足。
Light Reading美国 · 通信与网络产业媒体AI 评分5757 工信部五年ICT规划提出2030年部署100万个50G-PON端口
工业和信息化部在刚发布的五年ICT规划中设定目标，到2030年部署100万个50G-PON端口。该规划是国家规划在ICT领域的专项版本，国家规划自1月1日起生效。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分6060 深交所向中文在线下发问询函，就28.3亿元定增提出多项核心问题
10月2日晚，深交所向中文在线集团股份有限公司下发问询函，就公司不超过28.3亿元向特定对象发行A股股票事项提出多项核心问题，要求2026年10月8日前完成书面回复并对外披露，同时抄送北京证监局上市公司监管处。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分3030 上海一个半月11盘“日光”背后：楼市购买力显韧性，房企竞争逻辑生变
8月以来一个半月，上海已有11个批次房源认购率超100%并“日光”，9月28日绿城悦海棠二批次281套房源吸引1364组认购，成为今年上海首个“千人摇”项目。政策密集落地后购房意愿回升，但购房者更看重产品力，同一板块内项目冷热分化明显。新规确立“主办银行”制度，单个房地产项目对应一家银行封闭管理资金，相关细则正在制定中。
东方财富 · 财经要闻AI 评分2222 10月2日央视新闻联播要闻集锦：2500亿元超长期特别国债支持消费品以旧换新资金已全部下达
国家发展改革委称，今年第四批625亿元超长期特别国债支持消费品以旧换新资金近日下达，全年2500亿元资金已全部下达。我国还推出一系列政策举措支持服务业扩能提质。前8个月国内物流需求总体平稳，科技保险为科技活动提供风险保障同比超六成。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分4747 券商IPO承销座次重排：中金公司前三季度承销707.56亿元跃居榜首
截至三季度末，券商IPO承销金额合计2163.15亿元，同比增长179.83%，已超2025年全年的1317.71亿元；中金公司以707.56亿元、32.71%的市场份额由去年第五跃居榜首，中信建投证券以376.07亿元升至第二，中信证券降至第三。前三家券商市场份额合计66.97%，头部集中度处于近年高位。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分6262 多家在港中资券商调整内地存量投资者服务，暂停境内买入与资金转入
多家在港中资券商近期陆续调整内地存量投资者服务安排，暂停相关账户在中国境内的买入、开仓交易及资金转入功能，仅保留卖出、平仓和资金转出功能。
推荐理由：梳理多家在港中资券商对内地存量投资者账户的功能调整，并说明其对应证监会等八部门整治方案的分阶段落实要求。