财通证券青岛分公司因违规返佣等3项违规收青岛证监局警示函

AI 摘要青岛证监局对财通证券（601108）青岛分公司及时任负责人逄翔飞出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。经查，该分公司存在将客户证券交易佣金返还给利益相关方、投资者账户实名制管理不到位、投资者适当性管理不到位等3项违规，张玉波因直接或指使他人违规返佣亦被出具警示函。

摩根大通、华泰证券等预计上市险企三季度或成全年盈利低点

AI 摘要受A股三季度回调及高基数影响，摩根大通、华泰证券等机构预计上市险企三季度盈利阶段性承压，或为全年低点。华泰证券测算主要险企单季合计税前亏损在1096亿至2002亿元之间，摩根大通预计行业三季度净利润同比下跌53%。机构认为利润波动主要源于权益资产浮盈浮亏而非主业恶化，建议把握低位布局窗口。

券商研报解读《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》系统性修订

AI 摘要证监会10月9日就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则公开征求意见，现行办法时隔12年再次系统性修订，征求意见稿共九章六十六条并设1年过渡期。

机构研判券商前三季度业绩有望继续增长 头部券商配置价值获得重视

AI 摘要中金公司王思玥预计A股42家上市券商2026年前三季度归母净利润总额有望达2334亿元，同比增长43.3%，其中第三季度或达782亿元，同比增长15.5%、环比下滑17.1%。开源证券高超、东吴证券孙婷等认为行业业绩分化将进一步加剧，头部券商凭借专业化布局和"投行+投资+投研"协同能力有望延续高增，配置价值获重视。

今年以来券商境内发债1.68万亿元，同比增长28.24%

AI 摘要截至10月9日，今年以来券商境内发债规模达1.68万亿元，同比增长28.24%。国泰海通（601211）、中信证券（600030）、中信建投证券（HK6066）今年以来境内发债规模均已超千亿元。业内人士认为，市场交投活跃、重资本业务扩张推升券商发债需求，低利率环境亦为其压降融资成本提供窗口。

中国人寿以1925亿元权益基金保有规模列公募代销百强第7位，太保寿险申请公募代销资格进入接收材料环节

AI 摘要中基协披露2026年上半年公募基金销售保有规模百强榜，中国人寿以1925亿元权益基金保有规模排第7位，环比增长364亿元、增幅23.32%，为唯一入围的保险机构。今年8月，太保寿险《从事公募基金销售的机构注册》申请进入接收材料环节。目前共5家保险公司和4家保险中介具备公募基金代销资质，合计代销2.7万只产品。

农险提质升级进入关键期：财金〔2026〕88号部署精准承保理赔，2026上半年保费1093亿元

AI 摘要国家金融监督管理总局披露，2026年上半年全国农业保险保费收入1093亿元，为8300万户次农户提供风险保障3.31万亿元，同期支付赔款460亿元。财金〔2026〕88号《关于加快农业保险高质量发展的实施方案》对产品体系、服务能力、风险分散机制、市场监管作出全链条部署，明确2030年农业保险深度达1.9%、密度达1200元/人、科技投入强度达1%等目标。

上海人寿工商变更：密春雷卸任法定代表人、董事长，马旭东接任

AI 摘要天眼查信息显示，上海人寿已发生工商人事变更，密春雷不再担任公司法定代表人、董事长，公司审计责任人马旭东接任法定代表人并出任董事。密春雷自2015年3月起任上海人寿董事长，任职超11年；其创立的览海控股所持上海人寿12亿元、12亿元、4亿元股权分别被云南大理法院、南昌中院、上海金融法院冻结。上海人寿已连续5年未披露年度报告，偿付能力报告停留在2021年第四季度末。

国合通用测试评价认证股份公司启动上市辅导，中国银河（601881）证券担任辅导机构

AI 摘要据证监会官网显示，国合通用测试评价认证股份公司于2026年10月9日正式启动上市辅导，中国银河（601881）证券担任辅导机构。

联合资信：2026年上半年保险业竞争格局稳定，人身险受分红险驱动平稳增长

AI 摘要联合资信发布的保险业季度观察报显示，2026年上半年我国保险行业竞争格局基本稳定，头部效应持续，人身险公司受分红险爆发式增长驱动实现平稳增长，财产险公司非车险保费收入贡献度超过车险。人身险企业盈利受投资收益增长推动改善，财产险公司整体利润呈现差异化，行业偿付能力较2025年末边际改善，但部分中小险企仍不达标。财政部拟向5家大型保险集团增资，联合资信认为未来一段时间我国保险业信用水平将保持稳定。

银行理财子公司密集降费 9月费率优惠公告超1200条

AI 摘要工银理财、交银理财、招银理财、民生理财等十余家银行理财子公司及部分银行自营理财密集发布费率优惠公告，部分固定管理费、销售服务费降至0.01%甚至0%。据统计，9月各银行理财子公司发布费率优惠公告超1200条，现金管理类、纯债类和固收类产品是降费主力，多款产品设置优惠截止日期，属阶段性安排。

国寿资产9万亿资管规模深耕实体经济，险资"长钱"加速赋能新质生产力

AI 摘要国寿资产资产管理规模达9万亿元，公开权益持仓规模超万亿元，在每年30%新增保费入市等政策支持下加快布局新质生产力。公司设立鸿鹄基金参与保险资金长期投资改革试点，并形成沪发1号、北科创等科技投资标杆项目。截至目前，"六张网"项目累计投资规模超450亿元，其中包括对电投核能80亿元股权投资。

中国人保10月9日大宗交易成交402.50万元，成交价8.05元溢价2.94%

AI 摘要中国人保（601319）10月9日大宗交易平台成交50.00万股，成交金额402.50万元，成交价8.05元，相对当日收盘价溢价2.94%，买卖双方均为方正证券股份有限公司南京分公司。当日收盘价7.82元，下跌1.14%，全天主力资金净流出2341.43万元。

中国人寿10月9日大宗交易成交372.30万元，成交价37.23元溢价2.99%

AI 摘要中国人寿（601628）10月9日发生一笔大宗交易，成交量10.00万股，成交金额372.30万元，成交价37.23元，较当日收盘价溢价2.99%，买卖双方均为方正证券股份有限公司南京分公司。近3个月该股累计发生4笔大宗交易，合计成交金额2.12亿元。当日收盘价36.15元，上涨0.58%，最新融资余额15.77亿元，近5日增加1778.76万元。

中国太保发生大宗交易 成交溢价率2.99%

AI 摘要中国太保10月9日大宗交易平台成交10.00万股，成交金额320.80万元，成交价32.08元，相对当日收盘价溢价2.99%，买卖双方营业部均为方正证券股份有限公司南京分公司。近3个月内该股累计发生2笔大宗交易，合计成交金额1.01亿元。

广汇能源预计2026年前三季度归母净利润27亿至28亿元，同比增长166.83%至176.71%

AI 摘要广汇能源（600256）10月8日晚间披露2026年前三季度业绩预增公告，预计归母净利润27.00亿元至28.00亿元，同比增长166.83%至176.71%；扣非归母净利润27.40亿元至28.40亿元，同比增长191.96%至202.62%。

杰创智能（300857）规划140亿IT设备采购，广发银行等超185亿授信支持算力扩张

AI 摘要杰创智能2026年规划不超过140亿元IT设备采购，已获银行等金融机构超185亿元授信及意向授信额度，公司在建集群算力超40000P。广发银行以算力租赁固定资产项目贷款介入，并协同中国人寿提供财产保险与资产证券化方案；对汉源微电子等轻资产材料企业则以专利数量、研发投入、行业地位作为授信评估依据。

Nick Timiraos@NickTimiraos海外境外精选关注度82 · 值得关注中性82 · 值得关注中性

美国财政部任命Judy Shelton为顾问，专门评估中国金融状况，可能影响中美汇率政策博弈预期。

弘业期货（001236/03678）控股股东一致行动人苏豪弘业拟减持不超440万股，占总股本0.44%

AI 摘要弘业期货（001236/03678）公告，控股股东苏豪控股的一致行动人苏豪弘业计划自2026年11月2日起3个月内，通过集中竞价方式减持不超过440万股，约占总股本0.44%，股份来源为IPO前持有，减持原因为经营管理及资产结构调整需要。

新华保险举牌国泰海通H股，持股比例超20%

AI 摘要新华保险9月29日通过港股通增持国泰海通H股995.96万股，增持后其及一致行动人合计持有国泰海通H股70961.272万股，约占H股股本的20.24%，账面余额89.7亿元。此前新华保险还于9月22日增持中航科工H股，合计持股约占其H股股本的5.17%。

湘财股份2026年第一次临时股东会通过延长换股吸收合并大智慧相关决议有效期议案

AI 摘要湘财股份（600095）2026年10月9日召开2026年第一次临时股东会，审议通过《关于延长公司换股吸收合并上海大智慧股份有限公司并募集配套资金暨关联交易股东会决议及相关授权有效期议案》。

人保财险上海市卢湾支公司时任副总经理王建萍因未按规定使用保险条款被罚2万元

AI 摘要国家金融监督管理总局上海监管局10月9日发布行政处罚信息，时任中国人民财产保险股份有限公司上海市卢湾支公司副总经理王建萍因未按照规定使用经批准或者备案的保险条款，被警告并处罚款2万元。

人保财险上海市长宁支公司因未按规定使用经批准或备案的保险条款被罚15万元

AI 摘要国家金融监督管理总局上海监管局10月9日发布行政处罚信息，中国人民财产保险股份有限公司上海市长宁支公司因未按照规定使用经批准或者备案的保险条款，被罚款15万元。

上期所橡胶期货涨至近9年高位，时代万恒五连板后公告未涉及固态电池

AI 摘要10月9日上期所橡胶期货主力合约ru2701收报20645元/吨，单日上涨2.89%，盘中最高触及20775元/吨，为近9年高位。天然橡胶生产国协会报告显示，8月全球天然橡胶产量料降4.5%至139.6万吨，并预测2026年供需缺口约32万吨；国家气候中心监测显示2026年9月已形成一次超强厄尔尼诺事件。

ETF做市这单大生意 哪些券商抢先布局了？

AI 摘要截至2026年8月底，上交所基金市场共有34家做市商为920只基金产品提供流动性服务，有做市商的ETF达911只，占全部ETF的99%；深交所截至2026年5月末共有28家流动性服务商。

10月9日A股午后深V翻红，多只宽基ETF显著放量

AI 摘要10月9日A股午后探底回升，三大指数集体翻红，沪指涨0.05%，深成指涨0.17%，创业板指涨0.22%，全市场超3200只个股上涨，沪深两市成交额1.9万亿元，较上一交易日放量2184亿。

“人工智能+”走进江苏产业一线：南钢、华泰证券、润和软件等披露AI落地进展

AI 摘要“智涌江苏算赋万象”主题调研走访南京、苏州，南钢与华为开发的轧制力AI预测模型将预测误差缩小至1.9%，钢板厚度公差缩小到±0.2毫米。江苏移动智算总规模达2.5万P，南京云智算中心算力规模超1万PFLOPS；华泰证券相关App自2025年10月上线以来累计下载量突破500万次。

10月9日收评：三大指数探底回升微涨，影视股午后集体爆发

AI 摘要10月9日A股三大指数探底回升小幅收涨，沪指涨0.05%，深成指涨0.17%，创业板指涨0.22%，沪深京三市约3300股飘红，成交1.92万亿元。影视股午后集体爆发，中文在线、芒果超媒、吉视传媒、上海电影等多股涨停，贵金属、网络安全、券商板块涨幅居前，算力硬件、风电设备、半导体、银行等板块跌幅居前。两市共2989只个股上涨，72只涨停，2108只下跌，11只跌停，炸板率15%。

ETF收评：影视ETF(516620)领涨7.73%，科创综指增强ETF(588550)领跌3.55%

AI 摘要ETF收盘涨跌不一，影视ETF(516620)领涨7.73%，影视ETF(159855)涨7.53%，巴西ETF(159100)涨6.66%；科创综指增强ETF(588550)领跌3.55%，科创新材料ETF(589510)跌3.42%，科创100ETF(589270)跌2.64%。

广发证券（000776/01776）大连中山路营业部因合规管理不到位等被大连证监局警示

AI 摘要中国证券监督管理委员会大连监管局10月9日发布公告，广发证券（000776/01776）大连中山路证券营业部因合规管理不到位、报送材料存在误导性陈述及重大遗漏，被出具警示函。

午后A50翻红，绿盟科技（300369）开盘5分钟20cm涨停

AI 摘要10月9日午后A股主要指数反弹、跌幅收窄，富时A50指数直线拉升翻红。网络安全概念大幅拉升，绿盟科技（300369）午后开盘5分钟“20cm”涨停，麒麟信安、奇安信、任子行等跟涨；消息面上Anthropic扩大先进AI模型访问权限，允许经认证机构对关键基础设施安全系统进行高风险攻击性测试。券商股同步走强，华鑫股份、大智慧涨停。

多只宽基ETF午后放量，科创50ETF华夏成交超83亿元

AI 摘要10月9日午后多只宽基ETF放量，截至13:30，科创50ETF华夏成交超83亿元、创业板ETF易方达超66亿元、中证1000ETF南方超40亿元、中证500ETF南方超31亿元、沪深300ETF华泰柏瑞超39亿元，均超昨日全天。

券商股午后爆发，东方财富涨超3%，证券ETF涨超2%

AI 摘要券商股午后爆发，东方财富涨超3%，中信证券、华泰证券、广发证券、中金公司涨超2%，证券ETF涨超2%。有机构表示，头部券商三季报仍有望超预期，盈利韧性有望凸显，ROE中枢、盈利持续性提升与极低估值水位仍明显错配，看好头部券商估值重塑和超额机会。

互联网金融板块午后走高，大智慧（601519）涨停

AI 摘要互联网金融板块（885456）午后走高，大智慧（601519）涨停，汇金股份（300368）涨超8%，同花顺（300033）、财富趋势（688318）、东方财富（300059）纷纷拉升。

证券板块短线拉升，华鑫股份（600621）涨停

AI 摘要证券板块短线拉升，华鑫股份（600621）涨停，哈投股份（600864）、长江证券（000783）、湘财股份（600095）、广发证券（000776）等纷纷走高。相关ETF方面，证券ETF广发（159016）涨1.7%，成交额1539.63万元；证券ETF天弘（159841）涨1.53%，成交额1.33亿元。

午后A股三大指数拉升收窄跌幅，券商股、黄金股集体异动

AI 摘要10月9日午后A股三大指数拉升，沪指跌幅收窄至0.20%，深证成指收窄至0.66%，创业板指收窄至1%左右。券商股、黄金股集体异动，华鑫股份、西部黄金涨停；科创50ETF华夏、创业板ETF易方达等多只宽基ETF成交额超越昨日全天。中信建投认为此次下跌属交易层面情绪释放，中信证券指出本轮全球科技股调整主要为估值收缩而非盈利下修。

中泰证券、红塔证券、华创云信等券商密集回购，国金证券等推注销式回购

AI 摘要10月8日，中泰证券、红塔证券、华创云信披露回购进展，已支付金额分别为2417.84万元、706.73万元和8155.76万元；国联民生、华安证券此前已分别完成1亿元、2亿元回购。国金证券拟将1.5亿元回购的1739.96万股注销，浙商证券、国泰海通近期也实施注销式回购。截至10月8日收盘，A股20只券商股破净，创近十年新高。

三大指数集体回落，沪指半日下跌1.21%报3765.71点

AI 摘要10月9日A股三大指数集体下跌，截至上午收盘，沪指跌1.21%报3765.71点，深成指跌2.09%，创业板指跌2.61%，科创50指数跌3.78%。央行当日开展20亿元7天期逆回购操作，利率1.40%，因6060亿元逆回购到期，单日净回笼6040亿元。中证协就《保荐代表人执业行为规范（征求意见稿）》向行业征求意见，严禁以人工智能辅助工具输出结果替代专业判断、严禁"只签不保"。

A股20只券商股破净创近十年新高，华泰证券、国泰海通等大型券商在列

AI 摘要截至10月8日收盘，A股共有20只券商股破净，创近十年新高，2025年末仅4只。华泰证券市净率0.89倍、国泰海通0.88倍、东方证券0.89倍、申万宏源0.94倍等大型券商也在名单中，20只破净股平均市净率约0.88倍，最低为华创云信0.63倍。20只中有12只收盘价低于发行价，兴业证券较发行价下跌43.20%。

煤炭板块10月9日早盘走强，安泰集团涨停，12股2026年业绩预测同比翻倍

AI 摘要煤炭板块10月9日早盘逆势走强，安泰集团涨停，广汇能源、兖矿能源、中国神华、中煤能源、陕西煤业等龙头股跟涨。市场人士认为，供给端受国家能源局对8大主产省开展煤炭生产核查、超产停产整改及《矿产资源法》抬高新建矿井门槛影响而收缩，大秦线自10月7日起检修20天、日均调入量减少约20万吨；需求端节后降温与冬储补库释放。