东方证券拟发行股份及支付现金购买上海证券100%股权，相关申请获证监会受理
东方证券（600958）公告称，拟通过发行A股股份及支付现金方式购买上海证券100%股权，证监会已就本次交易涉及的变更主要股东、上海证券变更控股股东及实际控制人等行政许可申请依法予以受理。
推荐理由：东方证券发行股份及支付现金收购上海证券100%股权的行政许可申请获证监会受理，交易尚需上交所审核通过及证监会批准。
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东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分6262 证监系统前三季度对券商及从业人员开出超260张罚单，9月单月约60张创年内新高
综合Wind、易董等机构统计，今年以来证监系统对券商及分支机构、从业人员合计开出超260张罚单，涉及超50家券商，较上年同期明显放量，其中9月单月约60张创年内新高。
推荐理由：原文梳理了年内证监系统对券商及从业人员的罚单数量、处罚方式与追责时间跨度，可据此核对监管口径变化。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分4040 券商前三季度发债1.69万亿元同比增32.97%，国泰海通、中信证券、中信建投三家破千亿
今年前三季度券商发债规模合计1.69万亿元，同比增长32.97%，截至10月5日证券公司债及短期融资券存量余额达3.63万亿元，较上年同期增加6991.38亿元。国泰海通（1669亿元）、中信证券（1473亿元）、中信建投（1118.19亿元）三家发债破千亿，TOP10券商合计发债9849.3亿元、行业占比58.62%，而26家券商发债不足50亿元。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分2222 摩根大通在华泰证券的H股好仓比例下降0.63%至6.45%
香港交易所披露信息显示，JPMorgan Chase & Co.（摩根大通）在华泰证券的H股好仓（L）比例于9月29日从7.08%下降至6.45%，下降0.63个百分点；同期淡仓（S）比例从3.18%升至3.20%。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分2222 摩根大通在华泰证券H股好仓比例升至7.60%
香港交易所披露信息显示，摩根大通在华泰证券的H股好仓（L）比例于9月30日从6.45%上升至7.60%，上升1.15个百分点；同期淡仓（S）比例从3.20%升至3.21%。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分6060 9月证监系统对券商开出约60张罚单创年内新高，年内合计超260张
财联社据Wind、易董等数据统计，今年证监系统（证监会及各地证监局、交易所）对券商及分支机构、从业人员合计开出超260张罚单，涉及超50家券商，较2025年前三季度明显放量，其中9月单月约60张创年内新高。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分2222 中信建投国际获迪拜DIFC牌照设代表处，中资券商加快全球化布局
中信建投（国际）金融控股有限公司近日正式获得迪拜国际金融中心（DIFC）牌照，并获迪拜金融服务管理局（DFSA）授权在DIFC设立迪拜代表处，成为第二家取得DIFC牌照的中资券商，此前中金公司DIFC分公司已于2025年5月开业。国泰君安国际同期与哈萨克斯坦阿拉木图市政府签署合作备忘录，将在跨境融资等领域建立长期合作。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分2222 券商年内新牌照全梳理：东北证券获批ABS资格，做市与碳交易成增量主线
财联社梳理2026年券商牌照变化：东北证券9月28日获吉林证监局核准资产证券化业务资格，年内还获批出资5亿港元设立香港子公司、自营参与碳排放权交易。年内至少6家券商获得或拓展做市业务资格，10家获批参与碳排放权交易，具备碳交易资质的券商累计扩至28家。券商牌照诉求从"广铺牌照"转向"挑牌照"，并购重组推动牌照从分散持有走向系统重排。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分3131 两度流拍后，申港证券近1亿股股权再上架拍卖，起拍价超1.11亿元
申港证券合计约9846.15万股股权在阿里司法拍卖平台分三笔拍卖，起拍价分别为4778.1485万元、4778.1485万元和1563.757万元，累计超1.11亿元，变卖周期60天，目前无人报名。该批股权由上海煌富贸易有限公司持有，此前已于2026年7月和8月两次流拍，起拍价曾下调约5%。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分6767 券业并购双线提速：中金公司三合一获批，东吴证券、东方证券收购进入审核问询
中金公司换股吸收合并东兴证券、信达证券事项获中国证监会行政许可批复，以新增31.04亿股A股用于吸收合并，每1股东兴证券A股可换得0.4376股中金公司A股，每1股信达证券A股可换得0.521股中金公司A股。
推荐理由：梳理了中金公司三合一获批、东吴证券与东方证券收购进展及中证协并购示范实践征求意见，可核对各交易当前所处阶段。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分4040 前三季度137家IPO公司上会 过会率约95.7% 北交所以84家占比61.3%成主力军
今年前三季度沪深北交易所共有137家IPO企业上会，已超上年全年的114家，134家顺利过会，过会率约95.7%。北交所以84家上会、占比61.3%居首，创业板24家、科创板16家，沪深主板合计13家。年内过会的134家企业中98家已拿到注册批文，77家已登陆A股，占过会企业的57.46%。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分4141 长城证券（002939）二股东深圳新江南再抛减持计划：拟减持不超1.5%股份，年内已套现4.2亿元
长城证券（002939）公告，第二大股东深圳新江南投资有限公司计划自公告披露之日起15个交易日后的3个月内（2026年10月29日至2027年1月28日），通过集中竞价或大宗交易减持不超过60,516,404股，占总股本不超1.5%。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分5555 西南证券原董事长吴坚涉嫌严重违纪违法，接受重庆市纪委监委审查调查
据重庆市纪委监委消息，西南证券股份有限公司原党委书记、董事长吴坚涉嫌严重违纪违法，目前正接受市纪委监委纪律审查和监察调查。西南证券2024年8月底公告称，吴坚因到龄退休辞去公司第十届董事会董事长、战略与ESG委员会主任委员、董事职务，辞职后不再担任公司任何职务。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分2222 2026年国庆档总票房破5.5亿元，《神探之痕迹》暂列第一
据猫眼专业版数据，截至10月3日22:20，2026年国庆档（10月1日—10月7日）票房（含预售）突破5.5亿元，《神探之痕迹》《什么意思夫妇》《欢迎来龙餐馆》暂列票房榜前三位。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分2727 A股龙虎榜透视：7家营业部成交额破千亿，资金青睐存储芯片与商业航天
Wind数据显示，截至9月30日收盘，今年以来A股成交额约465.44万亿元，7749家券商营业部5.97万次登上龙虎榜，成交总金额3.55万亿元，其中7家营业部龙虎榜成交额超1000亿元。国泰海通总部以3212.72亿元居首，高盛（中国）证券上海浦东新区世纪大道证券营业部以2582.25亿元居第二。百强营业部中国泰海通上榜19家最多，资金最青睐存储芯片和商业航天概念股，兆易创新出现5次居首。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分2222 奕斯伟计算（01256.HK）启动港股招股，发售价1.48至1.59港元、预计10月9日挂牌
奕斯伟计算（01256.HK）9月28日开启港股招股，发售价区间为每股1.48港元至1.59港元，预计10月9日在港交所主板挂牌，中信证券与中信建投国际联席保荐，并引入9家基石投资者合计认购约11.61亿港元。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分4747 券商IPO承销座次重排：中金公司前三季度承销707.56亿元跃居榜首
截至三季度末，券商IPO承销金额合计2163.15亿元，同比增长179.83%，已超2025年全年的1317.71亿元；中金公司以707.56亿元、32.71%的市场份额由去年第五跃居榜首，中信建投证券以376.07亿元升至第二，中信证券降至第三。前三家券商市场份额合计66.97%，头部集中度处于近年高位。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分4040 恒指失守24000点创半年最大跌幅，物理AI概念股、科网股走弱
10月首个交易日恒指收跌2.6%报23972.29点，下跌640.98点，为3月23日以来最大单日跌幅；恒生科技指数跌2.26%，恒生国企指数跌2.31%。物理AI概念股多数走弱，欢创科技上市次日暴跌47.49%，新能源汽车、医药、内房、航空股集体承压，光通信产业链逆势走强。华泰证券认为长假期间博弈超短期机会性价比不高，银河证券建议关注科技、创新药及CXO、低波红利三条主线。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分6262 多家在港中资券商调整内地存量投资者服务，暂停境内买入与资金转入
多家在港中资券商近期陆续调整内地存量投资者服务安排，暂停相关账户在中国境内的买入、开仓交易及资金转入功能，仅保留卖出、平仓和资金转出功能。
推荐理由：梳理多家在港中资券商对内地存量投资者账户的功能调整，并说明其对应证监会等八部门整治方案的分阶段落实要求。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分4040 中证协就修订《证券公司文化建设实践评估办法（征求意见稿）》征求意见，基础指标由51项精简至38项
中国证券业协会日前就修订后的《证券公司文化建设实践评估办法（征求意见稿）》及配套评估指标向行业征求意见，基础指标由51项精简至38项，其中重点关注事项13项、公司自评事项25项。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分2222 154只标的入围券商10月金股组合，药明康德、中际旭创、中国巨石关注度居前
Wind数据显示，截至10月1日共154只标的入围券商10月金股组合，药明康德获中泰证券、开源证券、光大证券等6家券商推荐，中际旭创获4家、中国巨石获3家推荐。9月A股延续结构性震荡、板块轮动加快，机构认为10月将迎来三季报业绩验证窗口，申万宏源证券建议以均衡策略应对市场震荡，关注泛科技订单兑现、医药化工盈利拐点及低估值高股息方向。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分3838 招商证券总裁落定：刘波接棒，与董事长朱江涛组成“招行系”新班子
招商证券9月30日晚间公告，经第八届董事会第三十八次会议审议通过，聘任刘波为公司总裁，任期至本届董事会届满，此前该职位已空缺4个多月。刘波原任招商证券副总裁并兼任招商证券国际有限公司董事长，与今年5月26日当选董事长的朱江涛均出自招商银行体系。2026年上半年招商证券总营业收入219.02亿元，同比增长108.19%，归母净利润106.24亿元，同比增长104.87%。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分2222 招商证券（600999.SH）聘任刘波为总裁，高管阵容落定
招商证券（600999.SH）9月30日晚公告聘任刘波为公司总裁，其2024年11月入职任副总裁，2025年3月起兼任招证国际董事长。2026年中期公司营业收入219.02亿元，同比增长108.19%；归母净利润106.24亿元，同比增长104.87%。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分2323 中金公司跻身国内首批穆迪“A3”长期发行人主体评级券商
穆迪评级将中金公司及全资子公司中金国际的长期发行人评级由“Baa1”上调至“A3”，展望稳定，中金公司成为国内首批获穆迪“A3”国际主体评级的证券公司之一。中金国际此次成为唯一获穆迪“A3”评级的中资券商境外机构。穆迪指出，中金公司在中国金融体系中的重要性日益提升，其个体信用评估反映机构业务实力、全球交易对手网络、流动性及盈利能力。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分3333 穆迪上调中信证券长期发行人评级至A3，展望稳定
穆迪将中信证券股份有限公司长期发行人评级由Baa1上调至A3，短期评级维持P-2，展望稳定。中信证券表示，国际权威机构对公司稳健经营表现、完善治理结构和持续优化的全球化布局给予积极认可，公司将以本次评级上调为契机，进一步拓宽境外融资渠道、降低跨境资金成本。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分6666 多家在港中资券商收紧内地存量业务，内地登录账户只能卖出和出金
第一财经获悉，已有多家在港中资券商收紧内地存量业务，内地投资者在内地登录账户只能卖出和出金，不能入金和买入，判断关键在于登录IP是否显示在内地。兴证国际自9月7日起执行，国泰君安国际自9月26日起实施，东方金控通知10月份开始执行，招商证券国际、华泰国际称暂无相关限制。
推荐理由：梳理多家在港中资券商收紧内地存量业务的具体做法与执行时点，并援引《整治方案》说明两年集中整治期的安排。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分7575 《金融产品网络营销管理办法》9月30日实施，多家券商称整改已就绪
《金融产品网络营销管理办法》9月30日正式实施，券商中国记者采访获悉，多家券商已在制度、渠道与一线展业环节完成调整，整改工作已经就绪。国元证券称已进行近两个月整改，包括官网公布第三方互联网平台信息和营销号段、修订第三方合作管理办法、改造开户前置页并排查存量渠道；国联民生证券称营销内容审核权限归总部合规，投顾直播人员资质由合规审核准入并建立可回溯流程与台账。
推荐理由：《金融产品网络营销管理办法》9月30日实施，多家券商披露制度、渠道与一线展业的整改情况，可核对第三方平台合作边界。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分2222 招商证券（600999.SH）聘任刘波为总裁，与董事长朱江涛组成“招行系”搭档
招商证券（600999.SH）9月30日晚公告，董事会聘任刘波为公司总裁，其不再担任副总裁，结束自5月26日朱江涛转任董事长以来四个多月的总裁空缺。刘波与朱江涛均在招商银行体系任职超20年，公司由此形成“招行系”核心管理搭档。2026年上半年，招商证券营收219.02亿元，同比增长108.19%；归母净利润106.24亿元，同比增长104.87%。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分5858 国联民生证券获证监会无异议函，拟向国联香港增资不超20亿元
国联民生证券公告称，收到证监会《关于国联民生证券股份有限公司向香港子公司增资有关意见的复函》，对公司以自有资金向全资子公司国联香港增资不超过20亿元人民币无异议，公司将完成备案手续并分批进行。据财联社统计，2026年以来至少11家中资券商对香港子公司实施增资或披露增资计划，合计规模超510亿元人民币。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分4747 券商密集开展注销式回购 市值管理转向长期股东回报
2026年下半年以来，红塔证券、中泰证券、国联民生、长江证券、华安证券等5家上市券商披露新一轮股份回购方案，国金证券等更新前期回购进展，参与主体以中小型券商为主。中泰证券1亿元至2亿元回购方案全部用于注销减资并已完成首次实施，红塔证券首轮回购已完成2355.4万股全额注销。业内人士认为，此轮注销式回购增多反映券业市值管理从关注短期股价转向每股内在价值和长期股东回报。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分2222 风控早报（10月1日）：工商银行李康、西南证券原董事长吴坚接受审查调查，拉卡拉拟购广州高富信息控股权
工商银行私人银行部市场发展部总经理李康、西南证券原党委书记及董事长吴坚均因涉嫌严重违纪违法接受审查调查。拉卡拉拟购买广州高富信息控股权，股票自10月8日起停牌；*ST天喻控股股东5355.452万股股份司法拍卖流拍，占总股本12.45%。长城证券股东深圳新江南拟减持不超6051.64万股（占总股本1.5%），博瑞医药终止发行H股并在港交所主板上市。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分2222 “固收+期权”理财收益放缓，渝农商理财部分产品更换挂钩标的
截至9月23日，理财公司存续327只成立超6个月的“固收+期权”产品近6个月平均净值增长率1.27%，平均最大回撤0.67%，仅2只产品收益微跌。渝农商理财“益尊金禧江渝传承封闭式2025年第51702期（联动型）”因原挂钩国泰君安全天候指数2.0表现欠佳，拟将关联标的更换为申万睿衍中国多资产智能配置指数2.0，新指数期初定价日调整为2026年3月20日。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分6262 东方证券回复上交所问询，披露251.20亿元收购上海证券标的现金流与违约事项
东方证券9月29日晚间披露对上交所审核问询函的回复，涉及拟以251.20亿元收购上海证券100%股权事宜。回复显示，2024年、2025年及2026年一季度上海证券经营活动现金流量净额分别为69.63亿元、26.58亿元和-3.13亿元，同期净利润分别为9.53亿元、13.23亿元和1.51亿元。
推荐理由：东方证券对上交所问询函的回复逐项披露了上海证券现金流与净利润差异、违约项目及合规处罚，可核对交易风险细节。