中证协就《证券公司数字化能力成熟度指引》启动发布后首次修订意见征集
中国证券业协会正就《证券公司数字化能力成熟度指引》及配套评估方案面向全行业征集修订意见，各券商须于10月9日前反馈，系该指引2024年10月发布实施后首次修订调研。指引涵盖九大能力域、成熟度分五级，首轮评估有106家证券公司提交反馈，2026年3月新一轮评估结果尚未公布。
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今日 0 条东方财富 · 7×24 快讯AI 评分3232 东方财富 · 上市公司动态AI 评分2222 港股内房股早盘集体走强，融创中国一度涨超11%
10月6日早盘，港股内房股普遍大涨，融创中国涨幅一度超过11%，远洋集团一度达9.68%，万科企业一度涨超6%；截至发稿股价略有回调，融创中国、雅居乐集团涨超7%，万科企业涨超4%。中信证券研报称，最近几个月一线城市租金环比上涨，越来越多二手项目实现供平过租，类似香港2024年底情形，是房价见底的强烈信号。
东方财富 · 财经要闻精选AI 评分6262 东方证券拟发行A股股份及支付现金购买上海证券100%股权，相关申请获证监会受理
东方证券（600958）公告称，拟通过发行A股股份及支付现金方式购买上海证券100%股权，证监会已就本次交易涉及的变更主要股东、上海证券变更控股股东及实际控制人等行政许可申请依法予以受理。
推荐理由：原文披露了东方证券收购上海证券的评估增值率、标的近三年业绩与交易尚需审批的现状，可据此核对交易阶段。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分6767 东方证券拟发行股份及支付现金购买上海证券100%股权，相关申请获证监会受理
东方证券（600958）公告称，拟通过发行A股股份及支付现金方式购买上海证券100%股权，证监会已就本次交易涉及的变更主要股东、上海证券变更控股股东及实际控制人等行政许可申请依法予以受理。
推荐理由：东方证券发行股份及支付现金收购上海证券100%股权的行政许可申请获证监会受理，交易尚需上交所审核通过及证监会批准。
东方财富 · 宏观经济AI 评分2222 成交额跌破1.5万亿！四季度A股怎么走？十大券商最新策略来了
十大券商最新四季度策略判断，A股底部支撑较为坚实，年末修复行情值得期待，科技成长有望再度成为核心主线，红利、医药、出海等细分赛道或协同发力。市场成交额已从6月日均3.13万亿元回落至9月不足2万亿元，9月最后两个交易日更跌破1.5万亿元。机构同时提示“修复”不等于全面“反转”，对行情演绎节奏仍存分歧。
东方财富 · 7×24 快讯AI 评分2222 成交额跌破1.5万亿！十大券商最新策略研判四季度A股怎么走
十大券商发布四季度A股策略，认为底部支撑较坚实、年末修复行情值得期待，科技成长有望再成核心主线，红利、医药、出海等细分赛道或协同发力。中金公司、中泰证券、中信证券等判断三季报是科技行情关键验证节点，申万宏源则提示年内剩余时间偏向震荡休整。市场成交额已从6月日均3.13万亿元回落至9月不足2万亿元，9月最后两个交易日跌破1.5万亿元。
东方财富 · 财经要闻AI 评分3030 前三季度公募分红1220.33亿元同比缩水近三成，债基贡献率降至63.07%
今年前三季度2553只公募产品分红总额1220.33亿元，较2025年同期2812只产品的1734.65亿元减少514.32亿元，减幅近30%。缩水主要来自债基端，年内债基分红769.61亿元、同比减少554.01亿元，分红贡献率从2024年同期的88.24%降至63.07%；权益基金分红441.55亿元、贡献率升至36.18%，增量基本由权益端接管。
东方财富 · 7×24 快讯AI 评分2222 中信建投：展望10月 业绩进入验证期 海外流动性压力边际缓和
中信建投研报指出，9月A股整体调整，海外流动性收紧叠加前期涨幅较高板块估值消化，成长与资源方向回撤较大，房地产、医药、银行等低位板块相对占优。展望10月，海外流动性压力有所缓和，市场进入三季报密集披露期，预计科技板块盈利维持较高增速，资源品、医药及非银金融等部分行业盈利预期亦有改善。配置上建议关注业绩确定性较高的AI硬件、工业金属、煤炭、油气及基础化工，以及创新药和证券保险。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分6262 证监系统前三季度对券商及从业人员开出超260张罚单，9月单月约60张创年内新高
综合Wind、易董等机构统计，今年以来证监系统对券商及分支机构、从业人员合计开出超260张罚单，涉及超50家券商，较上年同期明显放量，其中9月单月约60张创年内新高。
推荐理由：原文梳理了年内证监系统对券商及从业人员的罚单数量、处罚方式与追责时间跨度，可据此核对监管口径变化。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分4040 券商前三季度发债1.69万亿元同比增32.97%，国泰海通、中信证券、中信建投三家破千亿
今年前三季度券商发债规模合计1.69万亿元，同比增长32.97%，截至10月5日证券公司债及短期融资券存量余额达3.63万亿元，较上年同期增加6991.38亿元。国泰海通（1669亿元）、中信证券（1473亿元）、中信建投（1118.19亿元）三家发债破千亿，TOP10券商合计发债9849.3亿元、行业占比58.62%，而26家券商发债不足50亿元。
华尔街见闻 · A股快讯AI 评分4747 港股前三季度IPO募资额达3855亿港元，“A+H”股占近七成
Wind数据显示，今年前三季度港股共115家企业IPO挂牌，同比增长69.12%，募资总额达3855.66亿港元，同比增长105.18%，已超过去年全年募资总额。港股IPO筹资额在全球主要股票市场中仅次于纳斯达克、排名第二，年内已有3只新股跻身全球十大IPO之列。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分2222 摩根大通在华泰证券的H股好仓比例下降0.63%至6.45%
香港交易所披露信息显示，JPMorgan Chase & Co.（摩根大通）在华泰证券的H股好仓（L）比例于9月29日从7.08%下降至6.45%，下降0.63个百分点；同期淡仓（S）比例从3.18%升至3.20%。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分2222 摩根大通在华泰证券H股好仓比例升至7.60%
香港交易所披露信息显示，摩根大通在华泰证券的H股好仓（L）比例于9月30日从6.45%上升至7.60%，上升1.15个百分点；同期淡仓（S）比例从3.20%升至3.21%。
东方财富 · 财经要闻精选AI 评分6262 年内证监系统对券商开出超260张罚单，9月约60张创年内新高
据财联社统计，今年以来证监系统（证监会及各地证监局、交易所）对券商及分支机构、从业人员合计开出超260张罚单，涉及超50家券商，其中9月单月约60张创年内新高。
推荐理由：原文按罚单数量、违规类型与追责链条梳理了年内券商监管处罚变化，可据此核对涉及机构与处罚事由。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分6060 9月证监系统对券商开出约60张罚单创年内新高，年内合计超260张
财联社据Wind、易董等数据统计，今年证监系统（证监会及各地证监局、交易所）对券商及分支机构、从业人员合计开出超260张罚单，涉及超50家券商，较2025年前三季度明显放量，其中9月单月约60张创年内新高。
同花顺 · 财经快讯AI 评分4242 中国基金业协会：截至二季度末资产管理产品总规模达88.37万亿元
中国基金业协会最新数据显示，截至2026年二季度末，基金管理公司及其子公司、证券公司及其子公司、期货公司及其资管子公司、私募基金管理机构资产管理产品总规模达88.37万亿元。
华尔街见闻 · A股快讯AI 评分2222 中资券商加快全球化布局，中信建投国际获迪拜DIFC牌照、国泰君安国际签约阿拉木图
中信建投（国际）金融控股有限公司正式获得迪拜国际金融中心（DIFC）颁发的牌照，并获迪拜金融服务管理局（DFSA）授权，在DIFC设立迪拜代表处。国泰海通子公司国泰君安国际与哈萨克斯坦阿拉木图市政府签署合作备忘录，将在跨境融资等领域建立长期合作关系，助力哈萨克斯坦优质主体对接中国香港国际资本市场，拓宽离岸人民币融资渠道。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分2222 中信建投国际获迪拜DIFC牌照设代表处，中资券商加快全球化布局
中信建投（国际）金融控股有限公司近日正式获得迪拜国际金融中心（DIFC）牌照，并获迪拜金融服务管理局（DFSA）授权在DIFC设立迪拜代表处，成为第二家取得DIFC牌照的中资券商，此前中金公司DIFC分公司已于2025年5月开业。国泰君安国际同期与哈萨克斯坦阿拉木图市政府签署合作备忘录，将在跨境融资等领域建立长期合作。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分2222 券商年内新牌照全梳理：东北证券获批ABS资格，做市与碳交易成增量主线
财联社梳理2026年券商牌照变化：东北证券9月28日获吉林证监局核准资产证券化业务资格，年内还获批出资5亿港元设立香港子公司、自营参与碳排放权交易。年内至少6家券商获得或拓展做市业务资格，10家获批参与碳排放权交易，具备碳交易资质的券商累计扩至28家。券商牌照诉求从"广铺牌照"转向"挑牌照"，并购重组推动牌照从分散持有走向系统重排。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分3131 两度流拍后，申港证券近1亿股股权再上架拍卖，起拍价超1.11亿元
申港证券合计约9846.15万股股权在阿里司法拍卖平台分三笔拍卖，起拍价分别为4778.1485万元、4778.1485万元和1563.757万元，累计超1.11亿元，变卖周期60天，目前无人报名。该批股权由上海煌富贸易有限公司持有，此前已于2026年7月和8月两次流拍，起拍价曾下调约5%。
东方财富 · 财经要闻精选AI 评分6767 券业并购双线提速：中金公司三合一获批，东吴证券、东方证券收购进入问询
今年以来券业并购呈头部强强联合与地方国资主导区域整合双主线并行。中金公司换股吸收合并东兴证券、信达证券事项于9月7日晚公告获中国证监会行政许可批复，以新增31.04亿股A股用于吸收合并，每1股东兴证券A股换0.4376股中金公司A股，每1股信达证券A股换0.521股中金公司A股。
推荐理由：梳理了中金公司三合一获批、东吴证券与东方证券收购进入审核问询等券业并购进展，可核对各交易当前所处阶段。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分6767 券业并购双线提速：中金公司三合一获批，东吴证券、东方证券收购进入审核问询
中金公司换股吸收合并东兴证券、信达证券事项获中国证监会行政许可批复，以新增31.04亿股A股用于吸收合并，每1股东兴证券A股可换得0.4376股中金公司A股，每1股信达证券A股可换得0.521股中金公司A股。
推荐理由：梳理了中金公司三合一获批、东吴证券与东方证券收购进展及中证协并购示范实践征求意见，可核对各交易当前所处阶段。
东方财富 · 财经要闻AI 评分4242 前三季度137家IPO公司上会，北交所以84家占比61.3%成主力军
前三季度沪深北交易所共137家IPO企业上会，超上年全年的114家，134家过会，过会率约95.7%。北交所以84家占61.3%居首，创业板24家、科创板16家，沪深主板合计13家。年内过会的134家企业中98家已获注册批文，77家已登陆A股，占过会企业的57.46%。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分4040 前三季度137家IPO公司上会 过会率约95.7% 北交所以84家占比61.3%成主力军
今年前三季度沪深北交易所共有137家IPO企业上会，已超上年全年的114家，134家顺利过会，过会率约95.7%。北交所以84家上会、占比61.3%居首，创业板24家、科创板16家，沪深主板合计13家。年内过会的134家企业中98家已拿到注册批文，77家已登陆A股，占过会企业的57.46%。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分4141 长城证券（002939）二股东深圳新江南再抛减持计划：拟减持不超1.5%股份，年内已套现4.2亿元
长城证券（002939）公告，第二大股东深圳新江南投资有限公司计划自公告披露之日起15个交易日后的3个月内（2026年10月29日至2027年1月28日），通过集中竞价或大宗交易减持不超过60,516,404股，占总股本不超1.5%。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分5555 西南证券原董事长吴坚涉嫌严重违纪违法，接受重庆市纪委监委审查调查
据重庆市纪委监委消息，西南证券股份有限公司原党委书记、董事长吴坚涉嫌严重违纪违法，目前正接受市纪委监委纪律审查和监察调查。西南证券2024年8月底公告称，吴坚因到龄退休辞去公司第十届董事会董事长、战略与ESG委员会主任委员、董事职务，辞职后不再担任公司任何职务。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分2222 2026年国庆档总票房破5.5亿元，《神探之痕迹》暂列第一
据猫眼专业版数据，截至10月3日22:20，2026年国庆档（10月1日—10月7日）票房（含预售）突破5.5亿元，《神探之痕迹》《什么意思夫妇》《欢迎来龙餐馆》暂列票房榜前三位。
东方财富 · 宏观经济AI 评分3838 9月新基金发行重回千亿大关，单月成立213只创近5年新高
9月新成立基金213只、发行份额1040.17亿份，重回千亿大关，成立数量环比增41.06%、份额增108.23%，创2021年12月以来新高。债券型基金发行490.56亿份占比47.16%，其中4只摊余成本法债基合计发行320亿份；股票型基金103只数量最多。前9月共1387只新基金成立，发行8642.09亿份，前十大基金公司合计发行3509.81亿元，占市场超四成。
东方财富 · 财经要闻AI 评分3838 9月新基金发行重回千亿大关，单月成立213只创近5年新高
9月新成立基金213只、发行份额1040.17亿份，重回千亿大关，成立数量环比增41.06%、份额增108.23%，创2021年12月以来新高。债券型基金发行490.56亿份占比47.16%，其中4只摊余成本法债基合计发行320亿份。前9月共1387只新基金成立，发行8642.09亿份，前十大基金公司合计发行3509.81亿元，占市场超四成。
东方财富 · 财经要闻AI 评分3838 港交所前三季度51只新ETF上市，超半数由境内公募香港子公司发行
港交所前三季度新上市ETF共51只，其中32只由境内公募基金香港子公司发行，占比62.7%，涉及10家子公司；9月单月新上市22只创年内新高，9月28日单日上市8只刷新单日纪录。南方东英以8只居首，易方达资产管理（香港）、华夏基金（香港）各7只。
东方财富 · 宏观经济AI 评分3838 港交所前三季度51只新ETF上市，超六成由境内公募香港子公司发行
港交所前三季度新上市ETF共51只，其中32只由境内公募基金香港子公司发行，占比62.7%，涉及10家子公司；9月单月新上市22只创年内新高，9月28日单日8只同日挂牌刷新纪录。南方东英以8只居首，易方达资产管理（香港）、华夏基金（香港）各7只。
东方财富 · 宏观经济精选AI 评分7474 央行等八部门发布《关于金融支持服务业扩能提质的指导意见》
中国人民银行、金融监管总局、中国证监会、国家发展改革委、工业和信息化部、财政部、商务部、文化和旅游部八部门联合发布《关于金融支持服务业扩能提质的指导意见》，文件落款日期为2026年9月25日。
推荐理由：八部门联合发布指导意见，全文19条，可据此核对服务业信贷、债券、REITs等工具的具体安排。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分2727 A股龙虎榜透视：7家营业部成交额破千亿，资金青睐存储芯片与商业航天
Wind数据显示，截至9月30日收盘，今年以来A股成交额约465.44万亿元，7749家券商营业部5.97万次登上龙虎榜，成交总金额3.55万亿元，其中7家营业部龙虎榜成交额超1000亿元。国泰海通总部以3212.72亿元居首，高盛（中国）证券上海浦东新区世纪大道证券营业部以2582.25亿元居第二。百强营业部中国泰海通上榜19家最多，资金最青睐存储芯片和商业航天概念股，兆易创新出现5次居首。
东方财富 · 财经要闻AI 评分2222 A股龙虎榜透视：7家营业部成交额破千亿，资金青睐存储芯片与商业航天
截至9月30日收盘，今年以来A股成交额约465.44万亿元，7749家券商营业部5.97万次登上龙虎榜，成交总金额3.55万亿元，其中7家营业部龙虎榜成交额超1000亿元。国泰海通总部以3212.72亿元居首，高盛（中国）证券上海浦东新区世纪大道证券营业部以2582.25亿元居第二。百强营业部中国泰海通上榜19家最多，存储芯片和商业航天概念股最受青睐，兆易创新出现5次居首。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分2222 奕斯伟计算（01256.HK）启动港股招股，发售价1.48至1.59港元、预计10月9日挂牌
奕斯伟计算（01256.HK）9月28日开启港股招股，发售价区间为每股1.48港元至1.59港元，预计10月9日在港交所主板挂牌，中信证券与中信建投国际联席保荐，并引入9家基石投资者合计认购约11.61亿港元。
东方财富 · 财经要闻AI 评分6060 多地证监局集中披露第三方投顾罚单，容维证券、和讯信息深圳分公司等被暂停新增客户3个月
9月底，黑龙江、深圳、辽宁、四川等多地证监局集中披露对多家证券投资咨询机构的行政监管措施，涉及容维证券、和讯信息深圳分公司、财咨道、四川钱坤云、海南港澳资讯成都分公司、四川大决策等机构及相关责任人员。违规问题集中在自媒体展业管理失控、合规内控缺陷和营销宣传误导投资者，多家机构被责令改正并暂停新增客户3个月，相关总经理、合规负责人等被出具警示函并记入证券期货市场诚信档案。
东方财富 · 宏观经济AI 评分6060 多地证监局集中披露第三方投顾罚单，容维证券、和讯信息深圳分公司等被暂停新增客户3个月
9月底，黑龙江、深圳、辽宁、四川等多地证监局集中披露对多家证券投资咨询机构的行政监管措施，涉及容维证券、和讯信息深圳分公司、财咨道、四川钱坤云、海南港澳资讯成都分公司、四川大决策等机构及相关责任人员。
东方财富 · 财经要闻AI 评分2626 前三季度ETF版图重构：国泰基金逆袭入三甲 多家老牌公募规模排名下滑
截至9月30日，62家公募机构合计管理4.92万亿元ETF，易方达基金以6276.71亿元、华夏基金以6201.53亿元居前两位，国泰基金前三季度ETF规模逆势大增710亿元，从年初第七升至前三。华泰柏瑞ETF规模缩水3077.4亿元降至第四，南方基金、嘉实基金分别缩水1456.25亿元、1583.59亿元，排名下滑。
东方财富 · 宏观经济AI 评分2222 前三季度ETF版图重构：国泰基金逆袭入三甲 华泰柏瑞、南方基金、嘉实基金排名下滑
截至9月30日，62家公募机构合计管理4.92万亿元ETF，易方达基金以6276.71亿元、华夏基金以6201.53亿元继续居前两位，国泰基金前三季度ETF规模逆势大增710亿元，从年初第七升至第三。华泰柏瑞ETF规模缩水3077.4亿元降至第四，南方基金缩水1456.25亿元从第四落至第五，嘉实基金缩水1583.59亿元从第五降至第十。
东方财富 · 券商行业研报卖方研究 · 可能有立场AI 评分2222 金融图强：中国资本市场改革的成效与展望
“十五五”时期资本市场承担支持科技创新、促进居民财富配置、提升金融国际竞争力等多重功能。近年改革已奠定阶段性基础：发行上市和债券融资制度对科技企业更具包容性，中长期资金入市与退市、分红安排改善市场生态，跨境投融资渠道逐步拓宽，违法惩戒力度明显上升。但制度供给转化为市场功能仍面临约束，非国有企业科创债融资参与度不高，稳市安排长效机制尚需完善，境外投资者持有占比偏低，证券机构国际业务能力不足。