上海国际金融中心一周要闻回顾（10月8日—10月10日）
AI 摘要10月8日至10日上海金融要闻包括：十二届上海市委第九轮巡视启动，对市委金融办等22家单位党组织开展常规巡视；蚂蚁国际自研移动智能体协议（AMP）首批接入10家电子钱包和7家收单机构，覆盖全球15亿用户。央行连续23个月增持黄金，9月末黄金储备7747万盎司，外汇储备余额34002.51亿美元。前三季度科创债发行规模达14577.44亿元，同比增长2.34%。
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今日 1 条东方财富 · 上市公司动态媒体转述关注度22 · 仅供参考中性22 · 仅供参考中性 东方财富 · 上市公司动态媒体转述关注度58 · 一般政策58 · 一般政策 金融监管总局打击非法金融活动局披露“交通安全统筹”非法金融乱象
AI 摘要国家金融监督管理总局打击非法金融活动局披露非法金融活动典型手段，指出“交通安全统筹”不是保险业务，不受金融监管部门监管，也不受《中华人民共和国保险法》保护。
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东方财富 · 上市公司动态媒体转述关注度12 · 仅供参考中性12 · 仅供参考中性 中国人寿西安分公司及下属机构被罚7万，涉代理人管理不到位
AI 摘要陕西金融监管局对中国人寿保险股份有限公司西安分公司及其书院门、经济技术开发区、长安南路营销服务部和钟楼营业部作出行政处罚，合计罚款7万元，主要违法违规行为为保险代理人管理不到位。各机构被责令改正并给予警告，7名相关责任人员分别被警告并各罚款1万元。
查看原文东方财富 · 上市公司动态媒体转述关注度14 · 仅供参考中性14 · 仅供参考中性 长安责任保险上海市分公司及青浦支公司因跨省经营、套取费用双双被罚
AI 摘要长安责任保险股份有限公司上海市分公司因跨省、自治区、直辖市经营保险业务，被国家金融监督管理总局上海监管局警告并罚款3万元；上海市青浦支公司因违规套取费用、编制虚假报表及利用保险业务为其他机构牟取不正当利益，被罚款20万元，时任负责人迟豪骏被警告并罚款2.7万元。
查看原文东方财富 · 上市公司动态媒体转述关注度30 · 仅供参考中性30 · 仅供参考中性 财通证券青岛分公司因违规返佣等3项违规收青岛证监局警示函
AI 摘要青岛证监局对财通证券（601108）青岛分公司及时任负责人逄翔飞出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。经查，该分公司存在将客户证券交易佣金返还给利益相关方、投资者账户实名制管理不到位、投资者适当性管理不到位等3项违规，张玉波因直接或指使他人违规返佣亦被出具警示函。
查看原文东方财富 · 上市公司动态媒体转述精选关注度62 · 一般政策数据62 · 一般政策数据 证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法》公开征求意见，权益类基金成立门槛降至5000万元
AI 摘要10月9日，证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法》公开征求意见，这是该办法实施12年后的全面大修，共呈现十大调整方向。股票、混合、FOF等权益类基金成立门槛由规模2亿元、份额2亿份降至5000万元、5000万份，固收类不变；非FOF基金投资其他基金比例上限由10％提高至30％；违法罚款上限由3万元提升至10万元，涉及金融安全且造成危害后果的提至20万元。
查看原文东方财富 · 上市公司动态媒体转述关注度34 · 仅供参考数据34 · 仅供参考数据 农险提质升级进入关键期：财金〔2026〕88号部署精准承保理赔，2026上半年保费1093亿元
AI 摘要国家金融监督管理总局披露，2026年上半年全国农业保险保费收入1093亿元，为8300万户次农户提供风险保障3.31万亿元，同期支付赔款460亿元。财金〔2026〕88号《关于加快农业保险高质量发展的实施方案》对产品体系、服务能力、风险分散机制、市场监管作出全链条部署，明确2030年农业保险深度达1.9%、密度达1200元/人、科技投入强度达1%等目标。
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东方财富 · 上市公司动态媒体转述关注度18 · 仅供参考数据18 · 仅供参考数据 人保财险上海市卢湾支公司时任副总经理王建萍因未按规定使用保险条款被罚2万元
AI 摘要国家金融监督管理总局上海监管局10月9日发布行政处罚信息，时任中国人民财产保险股份有限公司上海市卢湾支公司副总经理王建萍因未按照规定使用经批准或者备案的保险条款，被警告并处罚款2万元。
查看原文东方财富 · 上市公司动态媒体转述关注度21 · 仅供参考数据21 · 仅供参考数据 人保财险上海市长宁支公司因未按规定使用经批准或备案的保险条款被罚15万元
AI 摘要国家金融监督管理总局上海监管局10月9日发布行政处罚信息，中国人民财产保险股份有限公司上海市长宁支公司因未按照规定使用经批准或者备案的保险条款，被罚款15万元。
查看原文东方财富 · 上市公司动态媒体转述关注度24 · 仅供参考中性24 · 仅供参考中性 广发证券（000776/01776）大连中山路营业部因合规管理不到位等被大连证监局警示
AI 摘要中国证券监督管理委员会大连监管局10月9日发布公告，广发证券（000776/01776）大连中山路证券营业部因合规管理不到位、报送材料存在误导性陈述及重大遗漏，被出具警示函。
查看原文东方财富 · 宏观经济媒体转述精选关注度71 · 值得关注政策71 · 值得关注政策 中证协就《保荐代表人执业行为规范》征求意见，细化41项禁止情形
AI 摘要中证协最新起草《保荐代表人执业行为规范》并向行业征求意见，这是保荐代表人执业行为首次被单独成文的自律规范，全文分六章共三十一条，提到34处禁止性表述、细化41项具体禁止情形。
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AI 推荐理由：中证协就保荐代表人执业行为规范征求意见，梳理41项禁止情形与AI辅助工具、违规入股等新增红线。
同花顺 · 财经快讯媒体转述关注度42 · 仅供参考中性42 · 仅供参考中性 香港证监会：香港交易所将在第四季度发布延长股票交易时间讨论文件
AI 摘要香港证监会行政总裁梁凤仪在ASIFMA会议上称，香港交易所（HK0388）将在第四季度发布一份关于延长交易时间的讨论文件。她表示，随着时间推移，使用代币化货币和数码港元结算方式可支持更长时间的交易。香港交易所还将尽快发布关于T+1结算的咨询结论，并确定目标实施日期。
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东方财富 · 上市公司动态媒体转述关注度42 · 仅供参考政策数据42 · 仅供参考政策数据 上海金融监管局一日公布31张罚单，上海农商银行宝山支行被罚180万元
AI 摘要10月8日，上海金融监管局一次性公布31张罚单，其中保险相关20张、银行相关8张。上海农商银行宝山支行因员工行为管理、流动资金贷款管理、分期业务、个人贷款管理等严重违反审慎经营规则，被罚180万元；东方汇理银行（中国）有限公司、农业银行上海浦东分行各被罚60万元，中国银行上海市普陀支行被罚50万元。保险罚单中，鼎和财产保险上海分公司被警告并罚款54万元，泰康养老上海分公司被警告并罚款53万元。
查看原文东方财富 · 上市公司动态媒体转述关注度21 · 仅供参考中性21 · 仅供参考中性 鼎和财险上海分公司被罚54万，涉编制提供虚假报表资料等
AI 摘要上海金融监管局对鼎和财产保险股份有限公司上海分公司警告并罚款54万元，因其存在编制提供虚假报表资料、未按规定使用经备案的保险条款、跨省经营保险业务等违法违规行为。时任副总经理张卫总被警告并罚款7.5万元，时任非车险部副经理马亮被警告并罚款1.2万元。
查看原文东方财富 · 7×24 快讯媒体转述关注度58 · 一般中性58 · 一般中性 中证协：上半年全行业平均净佣金率降至万分之1.71
AI 摘要中证协向券商下发今年上半年券业经营情况分析，上半年证券公司为112.74万亿元客户资产提供交易、托管服务，全行业平均代理买卖证券净佣金率下降至万分之1.71，投资者交易成本显著降低。
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东方财富 · 上市公司动态媒体转述关注度22 · 仅供参考中性22 · 仅供参考中性 太平人寿上海分公司被罚16万，涉编制虚假材料等
AI 摘要上海金融监管局对太平人寿保险有限公司上海分公司警告并罚款16万元，因其存在编制虚假材料、未向投保人询问基本医疗保险等违法违规行为。时任该分公司个人业务部经理曹明被警告并罚款3万元。
查看原文东方财富 · 上市公司动态媒体转述关注度18 · 仅供参考中性18 · 仅供参考中性 国任财险德州中支被罚12万，涉编制虚假财务资料
AI 摘要国家金融监督管理总局德州监管分局对国任财产保险股份有限公司德州中心支公司罚款12万元，主要违法违规行为为编制虚假财务资料。时任总经理丁江英被警告并罚款1万元，时任总经理刘国亮被警告并罚款2万元。
查看原文东方财富 · 上市公司动态媒体转述关注度22 · 仅供参考中性22 · 仅供参考中性 人保汽车保险销售服务汉中营业部被罚12万，涉利用业务便利为其他机构牟取不正当利益
AI 摘要汉中金融监管分局对人保汽车保险销售服务有限公司汉中市营业部罚款12万元，因其利用业务便利为其他机构牟取不正当利益；对相关责任人张波给予警告并罚款1万元。
查看原文同花顺 · 财经快讯媒体转述关注度40 · 仅供参考中性40 · 仅供参考中性 人民银行上海总部召开自贸离岸债业务推进会 部署扩大发行规模等五方面工作
AI 摘要人民银行上海总部近日召开自贸离岸债业务推进会，提出持续扩大发行规模、拓宽投资渠道、服务实体经济、深化市场培育、统筹创新与风险管理五方面举措。会议称自贸离岸债是服务金融高水平开放、人民币国际化和上海国际金融中心建设的重要改革举措，将构建“金融机构先行、实体企业跟进、境外主体逐步参与”的梯次发展格局，并用好FTU投资政策吸引境外机构入市。
查看原文东方财富 · 上市公司动态媒体转述关注度24 · 仅供参考中性24 · 仅供参考中性 华安证券（600909.SH）因内控机制不完善收安徽证监局警示函 年内已受3次处罚
AI 摘要安徽证监局对华安证券（600909.SH）出具警示函（〔2026〕59号），因其存在内控机制不完善、员工行为监督管理不到位，并记入证券期货市场诚信档案。这是华安证券年内收到的第三份监管处罚文书，此前4月被中国人民银行安徽省分行罚款44.1万元，8月江苏分公司及经纪人毛勇被江苏证监局责令改正。
查看原文东方财富 · 7×24 快讯媒体转述精选关注度67 · 一般政策67 · 一般政策 险资投资港股通ETF监管口径明确，自9月20日起实施
AI 摘要多家险企近日收到《关于明确保险资金投资港股通ETF监管口径的函》，函件明确按监管规定可投资港股通股票的保险机构可以投资港股通ETF，并参照险资投资港股通股票的相关监管规定执行，该监管口径自9月20日起实施。
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Investor's Business Daily海外美国 · 投资媒体（偏多头）关注度22 · 仅供参考中性22 · 仅供参考中性 美国国会调查称交易平台Webull（BULL）与中国政府存在关联
AI 摘要美国众议院中国问题特别委员会调查发现，在线交易平台Webull（BULL）的后端技术受中国法律管辖，该法律赋予中国政府广泛调查权，可能获取用户私人信息。报告称Webull与中国政府存在此前未披露的关联，并将其定性为国家安全威胁。
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东方财富 · 7×24 快讯媒体转述关注度32 · 仅供参考中性32 · 仅供参考中性 中证协就《证券公司数字化能力成熟度指引》启动发布后首次修订意见征集
AI 摘要中国证券业协会正就《证券公司数字化能力成熟度指引》及配套评估方案面向全行业征集修订意见，各券商须于10月9日前反馈，系该指引2024年10月发布实施后首次修订调研。指引涵盖九大能力域、成熟度分五级，首轮评估有106家证券公司提交反馈，2026年3月新一轮评估结果尚未公布。
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东方财富 · 财经要闻媒体转述精选关注度62 · 一般中性62 · 一般中性 年内证监系统对券商开出超260张罚单，9月约60张创年内新高
AI 摘要据财联社统计，今年以来证监系统（证监会及各地证监局、交易所）对券商及分支机构、从业人员合计开出超260张罚单，涉及超50家券商，其中9月单月约60张创年内新高。
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东方财富 · 宏观经济媒体转述关注度60 · 一般中性60 · 一般中性 多地证监局集中披露第三方投顾罚单，容维证券、和讯信息深圳分公司等被暂停新增客户3个月
AI 摘要9月底，黑龙江、深圳、辽宁、四川等多地证监局集中披露对多家证券投资咨询机构的行政监管措施，涉及容维证券、和讯信息深圳分公司、财咨道、四川钱坤云、海南港澳资讯成都分公司、四川大决策等机构及相关责任人员。
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东方财富 · 上市公司动态媒体转述关注度40 · 仅供参考政策40 · 仅供参考政策 中证协就修订《证券公司文化建设实践评估办法（征求意见稿）》征求意见，基础指标由51项精简至38项
AI 摘要中国证券业协会日前就修订后的《证券公司文化建设实践评估办法（征求意见稿）》及配套评估指标向行业征求意见，基础指标由51项精简至38项，其中重点关注事项13项、公司自评事项25项。
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东方财富 · 宏观经济媒体转述精选关注度74 · 值得关注中性74 · 值得关注中性 央行等八部门发布《关于金融支持服务业扩能提质的指导意见》
AI 摘要中国人民银行、金融监管总局、中国证监会、国家发展改革委、工业和信息化部、财政部、商务部、文化和旅游部八部门联合发布《关于金融支持服务业扩能提质的指导意见》，文件落款日期为2026年9月25日。
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东方财富 · 上市公司动态媒体转述精选关注度66 · 一般中性66 · 一般中性 多家在港中资券商收紧内地存量业务，内地登录账户只能卖出和出金
AI 摘要第一财经获悉，已有多家在港中资券商收紧内地存量业务，内地投资者在内地登录账户只能卖出和出金，不能入金和买入，判断关键在于登录IP是否显示在内地。兴证国际自9月7日起执行，国泰君安国际自9月26日起实施，东方金控通知10月份开始执行，招商证券国际、华泰国际称暂无相关限制。
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AI 推荐理由：梳理多家在港中资券商收紧内地存量业务的具体做法与执行时点，并援引《整治方案》说明两年集中整治期的安排。
东方财富 · 上市公司动态媒体转述精选关注度75 · 值得关注政策75 · 值得关注政策 《金融产品网络营销管理办法》9月30日实施，多家券商称整改已就绪
AI 摘要《金融产品网络营销管理办法》9月30日正式实施，券商中国记者采访获悉，多家券商已在制度、渠道与一线展业环节完成调整，整改工作已经就绪。国元证券称已进行近两个月整改，包括官网公布第三方互联网平台信息和营销号段、修订第三方合作管理办法、改造开户前置页并排查存量渠道；国联民生证券称营销内容审核权限归总部合规，投顾直播人员资质由合规审核准入并建立可回溯流程与台账。
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AI 推荐理由：《金融产品网络营销管理办法》9月30日实施，多家券商披露制度、渠道与一线展业的整改情况，可核对第三方平台合作边界。
东方财富 · 财经要闻媒体转述精选关注度62 · 一般政策62 · 一般政策 金融监管总局严重失信主体名单管理规定10月1日起施行，明确三类列入情形
AI 摘要《国家金融监督管理总局关于严重失信主体名单管理的规定（试行）》10月1日起施行，受到金融监管总局或其派出机构行政处罚等措施、违法违规性质特别恶劣且情节特别严重的公民、法人或其他组织将被列入名单。
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华尔街见闻 · A股快讯媒体转述关注度42 · 仅供参考中性42 · 仅供参考中性 2026金融街论坛年会将于10月19日在京开幕
AI 摘要经国务院批复，2026金融街论坛年会定于10月19日至22日在北京金融街举办，由北京市人民政府与中国人民银行、国家金融监督管理总局、中国证券监督管理委员会、新华通讯社、国家外汇管理局共同主办。
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东方财富 · 上市公司动态媒体转述精选关注度78 · 值得关注中性78 · 值得关注中性 多家在港中资券商收紧内地存量账户，内地IP仅可卖出、出金
AI 摘要9月以来，多家在港中资券商陆续通知内地客户，按监管要求调整服务：自内地IP登录香港证券账户的境内存量投资者无法买入或开仓、无法转入资金，卖出、平仓、查询及资金转出不受影响。
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AI 推荐理由：梳理多家在港中资券商对境内存量账户的调整安排与落地时间，并交代其对应的监管文件依据。
应急管理部 · 安全生产政策通知官方直连关注度42 · 仅供参考中性42 · 仅供参考中性 应急管理部等三部门发文要求2026年底高危行业安责险投保覆盖率达100%
AI 摘要应急管理部办公厅、金融监管总局办公厅和国家矿山安监局综合司联合发布《关于2026年精准开展安责险事故预防服务助力重点高危行业领域企业提升安全生产管理水平的通知》（应急厅函〔2026〕352号）。文件要求依法督促应投保未投保企业整改，确保今年年底前监管的高危行业领域企业安责险投保覆盖率达到100%。承保机构需加大事故预防费用投入，围绕矿山、危险化学品等重点领域开展针对性服务。
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中国人民银行 · 新闻发布官方直连精选关注度78 · 值得关注中性78 · 值得关注中性 中国人民银行等八部门联合印发《关于金融支持服务业扩能提质的指导意见》
AI 摘要中国人民银行、金融监管总局、中国证监会、国家发展改革委、工业和信息化部、财政部、商务部、文化和旅游部等八部门印发《关于金融支持服务业扩能提质的指导意见》，从提升金融机构支持服务业的专业能力、加大对生产性和生活性服务业金融支持、做强做优金融服务业等方面提出19项工作举措。
查看原文AI 推荐理由：八部门联合发文，明确19项举措覆盖生产性与生活性服务业的信贷、债券、供应链金融等支持方向，可核对原文条款。
中国证监会 · 要闻官方直连精选关注度72 · 值得关注中性72 · 值得关注中性 证监会主席吴清在港交所人民币国债期货上市仪式致辞，提出五方面深化两地资本市场协同举措
AI 摘要中国证监会主席吴清在港交所5年期人民币国债期货上市仪式上致辞，表示将进一步推出深化双向务实合作、支持香港资本市场发展的政策举措，包括支持境内企业赴港上市、支持优质港股上市公司境内上市、支持符合条件的香港企业到内地发债，以及推进人民币股票交易柜台、REITs纳入沪深港通准备工作。
查看原文AI 推荐理由：证监会主席在港交所人民币国债期货上市仪式上提出五方面两地协同举措，涉及企业跨境融资、产品互挂与资格互认等方向。