工行重庆荣昌支行被罚65万，涉贷款承诺费收取不规范等
永川金融监管分局对中国工商银行股份有限公司重庆荣昌支行罚款65万元，主要违法违规行为为贷款承诺费收取不规范、贷款“三查”不到位，同时对相关责任人苏婷予以警告。
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今日 0 条东方财富 · 上市公司动态AI 评分2323 东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分6565 电池概念盘中走强，七部门联合发布《新型电池产业发展“十五五”规划》
10月8日盘中，电池板块上涨3.03%，金银河（300619）上涨19.99%，尚水智能（301513）上涨14.92%，理奇智能（301599）上涨11.90%，丰元股份（002805）上涨10.02%，雄韬股份（002733）上涨10.02%。
推荐理由：原文列出电池板块盘中涨幅与多只成分股具体涨幅，并附七部门规划要点及长江证券对锂电供需的判断。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分2424 华安证券（600909.SH）因内控机制不完善收安徽证监局警示函 年内已受3次处罚
安徽证监局对华安证券（600909.SH）出具警示函（〔2026〕59号），因其存在内控机制不完善、员工行为监督管理不到位，并记入证券期货市场诚信档案。这是华安证券年内收到的第三份监管处罚文书，此前4月被中国人民银行安徽省分行罚款44.1万元，8月江苏分公司及经纪人毛勇被江苏证监局责令改正。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分7878 多家在港中资券商收紧内地存量账户，内地IP仅可卖出、出金
9月以来，多家在港中资券商陆续通知内地客户，按监管要求调整服务：自内地IP登录香港证券账户的境内存量投资者无法买入或开仓、无法转入资金，卖出、平仓、查询及资金转出不受影响。
推荐理由：梳理多家在港中资券商对境内存量账户的调整安排与落地时间，并交代其对应的监管文件依据。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分6262 《金融产品网络营销管理办法》9月30日起施行，多家平台收紧财经内容资质认证
中国人民银行等8部门联合印发的《金融产品网络营销管理办法》于9月30日起施行，对网络金融信息传播、金融产品推广和投顾服务传播的资质要求、传播边界及营销规范作出界定。
推荐理由：梳理《金融产品网络营销管理办法》施行后各平台收紧财经资质认证的具体动作，可核对监管要求与平台执行口径。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分1212 股改“开弓没有回头箭”：三一重工2005年6月10日通过股改方案成“中国股改第一股”
2005年6月10日，三一重工股改方案以流通股股东高票赞成通过，一周后复牌股票代码前冠上“G”字，成为“中国股改第一股”。2005年4月29日，中国证监会发布《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》，股权分置改革正式启动。时任中国证监会主席尚福林表示，股改“开弓没有回头箭，必须搞好”。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分7575 十部门联合印发《医药工业发展“十五五”规划》，部署25项重点任务
工业和信息化部、国家发展改革委等十部门联合印发《医药工业发展“十五五”规划》，在八个方面部署25项重点任务。规划提出到2030年首创新药（FIC）占全球比例达到25%及以上，全球年销售额超10亿美元的品种数量不少于5个，创新医疗器械上市数量达到200个以上。规划要求深化人工智能赋能升级，并规划“AI制药高价值应用场景”，支持国内企业通过共同研发、共同商业化等方式参与全球医药创新分工合作。
推荐理由：十部门联合印发医药工业“十五五”规划，明确25项重点任务与2030年创新药械量化指标，可据此核对政策口径。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分2222 经济日报：深化国资国企改革提升核心竞争力
经济日报刊文称，“十五五”规划纲要对深化国资国企改革作出部署，明确增强国有企业核心功能、提升核心竞争力的方向。“十四五”时期中央企业资产总额2025年底突破95万亿元，累计贡献税收12.9万亿元；中央企业在战略性新兴产业累计投资超10万亿元，占总投资比重从“十四五”初期的22%提升至40%以上。文章提出进一步厘清治理主体权责、深化分类改革、优化布局提升运行效率、推动产学研深度融合等发力方向。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分6262 证监系统前三季度对券商及从业人员开出超260张罚单，9月单月约60张创年内新高
综合Wind、易董等机构统计，今年以来证监系统对券商及分支机构、从业人员合计开出超260张罚单，涉及超50家券商，较上年同期明显放量，其中9月单月约60张创年内新高。
推荐理由：原文梳理了年内证监系统对券商及从业人员的罚单数量、处罚方式与追责时间跨度，可据此核对监管口径变化。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分6060 9月证监系统对券商开出约60张罚单创年内新高，年内合计超260张
财联社据Wind、易董等数据统计，今年证监系统（证监会及各地证监局、交易所）对券商及分支机构、从业人员合计开出超260张罚单，涉及超50家券商，较2025年前三季度明显放量，其中9月单月约60张创年内新高。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分8080 邮储银行、浦发银行、宁波银行等跟进居民购房贷款贴息政策，披露执行细则
邮储银行、浦发银行、宁波银行等国有大行、股份行及城商行陆续通过官方渠道披露问答公告，详解9月29日监管发布的《关于实施居民购房贷款贴息政策的通知》执行细则。该《通知》自10月1日起对符合条件的居民家庭首套住房贷款给予年化1个百分点贴息，期限不超过5年，单户贴息贷款规模上限100万元。
推荐理由：多家银行披露购房贷款贴息执行细则，读者可据此核对免申即享、存量不追溯等具体适用条件。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分4242 9月银行业罚没2.07亿元，央行、外汇局千万级罚单密集落地
监管部门9月对全国115家银行及分支机构、有关责任人开出罚单，合计罚没约2.07亿元，较8月的1.46亿元明显增长，机构罚单210张较8月翻倍。当月31家银行领到100万元以上大额罚单共40张、合计罚没约1.42亿元，其中邮储银行被央行罚没1743.33万元、广发银行被罚1714.02万元、建设银行被外汇局北京市分局罚没1577.06万元。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分6262 多家在港中资券商调整内地存量投资者服务，暂停境内买入与资金转入
多家在港中资券商近期陆续调整内地存量投资者服务安排，暂停相关账户在中国境内的买入、开仓交易及资金转入功能，仅保留卖出、平仓和资金转出功能。
推荐理由：梳理多家在港中资券商对内地存量投资者账户的功能调整，并说明其对应证监会等八部门整治方案的分阶段落实要求。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分3636 收入核算及资产减值损失确认不准确，*ST四通（603838.SH）被责令改正、董事长等三名高管收警示函
*ST四通（603838.SH）收到广东证监局〔2026〕122号决定，因收入核算及资产减值损失确认不准确，公司被采取责令改正措施，董事长邓建华、总经理蔡镇通、财务总监张平被出具警示函。公司2025年一季报、半年报、三季报错将有关交易计入营业收入，且在测算存货减值损失时计提不充分，导致多期定期报告及年报数据披露不准确。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分8080 财政部、央行、金融监管总局发布居民购房贷款贴息政策，六大行集体公告落实
财政部、中国人民银行、金融监管总局9月29日联合发布通知，明确自2026年10月1日起实施居民购房贷款贴息政策，实施期暂定1年。9月30日，六家国有大行集体发布公告，表示将按贴息标准为符合条件的客户提供贴息服务，交通银行等提出对符合要求的贷款提供免申即享服务。
推荐理由：原文给出贴息政策的实施时间、期限与六家国有大行的执行安排，可据此核对免申即享的落地要求。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分4040 中证协就修订《证券公司文化建设实践评估办法（征求意见稿）》征求意见，基础指标由51项精简至38项
中国证券业协会日前就修订后的《证券公司文化建设实践评估办法（征求意见稿）》及配套评估指标向行业征求意见，基础指标由51项精简至38项，其中重点关注事项13项、公司自评事项25项。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分6262 江西证监局处罚大华所：沐邦高科年报审计未勤勉尽责并毁损底稿，合计罚没570万元
江西证监局对大华所在沐邦高科年报审计中未勤勉尽责及伪造、篡改、毁损审计工作底稿的行为作出行政处罚。对大华所未勤勉尽责行为责令改正、没收业务收入120万元并罚款360万元；对伪造、篡改、毁损底稿行为给予警告并罚款60万元，合计罚没570万元。签字注册会计师徐忠林、陈婷婷被给予警告，分别罚款50万元和40万元。
推荐理由：原文列出江西证监局对大华所的两项处罚金额与责任人，可据此核对审计机构在年报审计中的合规边界。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分7171 工信部等七部门印发《新型电池产业发展“十五五”规划》，提出2030年全固态电池初步实现规模化应用
工信部等七部门近日联合印发《新型电池产业发展“十五五”规划》，提出到2030年全固态电池初步实现规模化应用、头部企业产品缺陷率达PPB级等指标，中国科学院院士南策文称这是我国电池领域首个国家级专项规划。
推荐理由：工信部等七部门印发新型电池产业“十五五”规划，明确2030年全固态电池初步实现规模化应用等指标，可核对原文目标与任务框架。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分6262 毕马威华振因沈阳化工年报审计未勤勉尽责被罚没2902万元
辽宁证监局9月30日披露，毕马威华振会计师事务所因在沈阳化工股份有限公司年报审计执业中未勤勉尽责，被责令改正、没收业务收入725.5万元并处罚款2176.5万元，合计罚没2902万元。
推荐理由：辽宁证监局对毕马威华振开出行政处罚，读者可据此核对处罚金额、涉案审计年度与具体执业缺陷。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分6262 辽宁证监局处罚毕马威华振，罚没合计2902万元
辽宁证监局9月30日披露处罚结果，毕马威华振因在沈阳化工（ST沈化，000698.SZ）2018至2021年度年报审计中未勤勉尽责，被责令改正违法行为，没收业务收入725.5万元并处2176.5万元罚款，罚没合计2902万元，两名签字注册会计师分别被罚50万元、20万元。
推荐理由：处罚决定书列明了毕马威华振在沈阳化工年报审计中的五类执业缺陷与罚没金额，可据此核对中介机构追责口径。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分6666 多家在港中资券商收紧内地存量业务，内地登录账户只能卖出和出金
第一财经获悉，已有多家在港中资券商收紧内地存量业务，内地投资者在内地登录账户只能卖出和出金，不能入金和买入，判断关键在于登录IP是否显示在内地。兴证国际自9月7日起执行，国泰君安国际自9月26日起实施，东方金控通知10月份开始执行，招商证券国际、华泰国际称暂无相关限制。
推荐理由：梳理多家在港中资券商收紧内地存量业务的具体做法与执行时点，并援引《整治方案》说明两年集中整治期的安排。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分7575 《金融产品网络营销管理办法》9月30日实施，多家券商称整改已就绪
《金融产品网络营销管理办法》9月30日正式实施，券商中国记者采访获悉，多家券商已在制度、渠道与一线展业环节完成调整，整改工作已经就绪。国元证券称已进行近两个月整改，包括官网公布第三方互联网平台信息和营销号段、修订第三方合作管理办法、改造开户前置页并排查存量渠道；国联民生证券称营销内容审核权限归总部合规，投顾直播人员资质由合规审核准入并建立可回溯流程与台账。
推荐理由：《金融产品网络营销管理办法》9月30日实施，多家券商披露制度、渠道与一线展业的整改情况，可核对第三方平台合作边界。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分5252 9月209款游戏过审，米哈游《源初之结》、祖龙娱乐《诡秘之主：愚者》获批
国家新闻出版署公布9月网络游戏版号审批结果，本批次合计209款游戏拿到版号，其中国产网络游戏206款、进口网络游戏3款。米哈游《源初之结》、祖龙娱乐《诡秘之主：愚者》、恺英网络《龙之谷：觉醒》等重点产品位列名单，官方同步披露15条游戏审批信息变更记录。截至2026年9月，年内累计已有1571款游戏获批，其中国产游戏1525款、进口游戏46款。
东方财富 · 上市公司动态AI 评分2222 涉及多项信披违规 华维设计（920427.BJ）及董事长等被警示
江西证监局对华维设计（920427.BJ）及董事长廖宜勤、时任董秘兼财务总监侯昌星出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案，事因2025年年报净利润、主要客户及供应商披露不准确，收购九江华维芯微电子车间面积披露有误。公司及上述责任人去年曾因2024年半年报应收账款坏账计提比例不准确被警示。
东方财富 · 上市公司动态精选AI 评分6262 辽宁证监局处罚毕马威华振，没收业务收入725.5万元并罚款2176.5万元
9月30日，辽宁证监局公布对毕马威华振会计师事务所的行政处罚决定，因在沈阳化工（ST沈化，000698.SZ）2018年度至2021年度财务报表审计中未勤勉尽责、出具的审计报告存在虚假记载，责令改正，没收业务收入725.5万元并处以2176.5万元罚款，对两名签字注册会计师给予警告并分别处以50万元、20万元罚款。
推荐理由：辽宁证监局对毕马威华振的处罚决定书列明了五项审计程序缺陷，可据此核对审计执业中的具体合规要求。