中财期货山西分公司及负责人被出具警示函

1. 19:05
   东方财富 · 上市公司动态

   中财期货山西分公司及负责人关恺因内控与客户风控问题被山西证监局出具警示函

   中国证券监督管理委员会山西监管局10月10日发布两份行政监管措施决定书，中财期货有限公司山西分公司因绩效及费用管理不规范、对大额亏损客户风险提示不到位，被出具警示函并记入证券期货市场诚信档案。分公司负责人关恺因未切实履行职责、对上述问题负有管理责任，同步被出具警示函。

2. 14:38
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   中财期货山西分公司及负责人关恺因多项违规收山西证监局警示函

   中财期货有限公司山西分公司及负责人关恺因绩效及费用管理不规范、对大额亏损客户风险提示不到位等违规行为，收到山西证监局出具的警示函，并被记入证券期货市场诚信档案。山西证监局认定关恺未按《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第四条规定切实履行职责，对上述问题负有管理责任。

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