凯发电气(300407)发布2026年员工持股计划草案，拟持股不超530.0149万股

证券简称：凯发电气证券代码：300407 天津凯发电气股份有限公司 2026 年员工持股计划（草案）二零二六年九月声明本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。风险提示一、天津凯发电气股份有限公司（以下简称“凯发电气”、“公司”或“本公司”）2026 年员工持股计划（草案）（以下简称“本员工持股计划”）须经公司股东会批准后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东会批准，存在不确定性。二、本员工持股计划设立后将由管理委员会自行管理，但能否达到计划规模、目标存在不确定性。三、有关本员工持股计划的具体资金来源、出资金额、预计规模和具体实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。若员工认购资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。四、股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际/国内政治经济形势及投资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资者对此应有充分准备。五、本员工持股计划中有关公司业绩考核指标的描述不代表公司的业绩预测，亦不构成业绩承诺。六、敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。特别提示一、本员工持股计划系根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件，以及《公司章程》的规定，由公司董事会制定并通过。二、本员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。三、参加本员工持股计划的参加对象包括公司董事（不含独立董事）、高级管理人员，以及对公司（含子公司）业绩和持续发展有直接影响的核心技术、业务和管理骨干以及公司（含子公司）其他核心员工，不包括公司持股 5%以上股东、实际控制人及其配偶、父母、子女。公司董事、高级管理人员持有份额占总份额的比例合计不超过 30%。初始设立时总人数不超过 151 人。具体参加人数、名单将根据员工实际缴款情况确定。公司可以根据认购款缴纳情况、员工变动情况对本员工持股计划的员工名单、分配比例进行调整。四、本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式。本员工持股计划不存在公司向持有人提供财务资助或为其贷款提供担保的情况，亦不存在第三方为员工参加本员工持股计划提供奖励、资助、补贴、兜底等安排。五、本员工持股计划股票来源为公司回购专用账户回购的凯发电气 A 股普通股股票。本持股计划持股规模不超过 530.0149 万股，约占本持股计划草案公告日公司股本总额 34,643.9212 万股的 1.53%。本持股计划草案获得公司股东会批准后，将通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股票。本员工持股计划实施后，公司全部在有效期内的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%，单个员工通过全部在有效期内的员工持股计划所获股份权益对应的股票总数累计不超过公司股本总额的 1%。本员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通六、本员工持股计划购买回购股份的价格为 6.63 元/股。购买价格不低于下列价格较高者：（1）本员工持股计划草案公布前 1 个交易日的公司股票交易均价的 55%，为 5.79 元/股；（2）本员工持股计划草案公布前 120 个交易日的公司股票交易均价的 55%，为 6.63 元/股。在本员工持股计划草案公告日至本员工持股计划完成回购股份过户期间，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股或派息等事宜，股票购买价格做相应的调整。七、本员工持股计划由公司自行管理。员工持股计划设立管理委员会，代表本员工持股计划行使股东权利，负责具体管理事宜。八、本员工持股计划的存续期不超过 60 个月，自本员工持股计划草案经公司股东会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。本员工持股计划所获标的股票分 3 期解锁，锁定期分别为 12 个月、24 个月和 36 个月，均自本员工持股计划草案经公司股东会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。各锁定期满后，本员工持股计划所持股票权益将依据对应考核年度公司业绩考核目标达成情况及个人绩效考核结果分配至持有人，每期解锁比例分别为 40%、30%和 30%。九、本公司实施持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，如持有人因本员工持股计划实施而需缴纳的相关个人所得税由持有人个人自行承担。十、公司实施本员工持股计划前，已经通过民主程序征求员工意见。公司董事会对本员工持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股东会通知，审议本员工持股计划。公司审议本员工持股计划的股东会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。本员工持股计划必须经公司股东会批准后方可实施。十一、本员工持股计划实施后，不会导致公司控制权发生变化，亦不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。目录声明......2 风险提示......3 特别提示......4 释义......7

第一章本员工持股计划的目的......8

第二章本员工持股计划的基本原则......9

第三章本员工持股计划持有人的确定依据、范围及份额分配情况......10

第四章本员工持股计划的资金来源、股票来源、规模和购买价格......12

第五章本员工持股计划的存续期、锁定期和业绩考核......14

第六章存续期内公司融资时本员工持股计划的参与方式......19

第七章本员工持股计划的管理机构和管理模式......20

第八章公司与持有人的权利和义务......27

第九章本员工持股计划的资产构成及权益处置办法......29

第十章本员工持股计划的变更、终止或延长......32

第十一章员工持股计划的会计处理......33

第十二章本员工持股计划履行的程序......34

第十三章关联关系和一致行动关系说明......35

第十四章其他重要事项......36 释义以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：凯发电气、上市公司、本公司、指天津凯发电气股份有限公司公司本员工持股计划指天津凯发电气股份有限公司2026年员工持股计划本员工持股计划草案指《天津凯发电气股份有限公司2026年员工持股计划（草案）》《员工持股计划管理办法》指《天津凯发电气股份有限公司2026年员工持股计划管理办法》持有人指参与本员工持股计划的人员持有人会议指本员工持股计划持有人会议管理委员会指本员工持股计划管理委员会公司股票指天津凯发电气股份有限公司A股普通股股票指本员工持股计划设定的持有人归属权益的条件尚未成就，非经管委会同意所获授份额不得转让或处置的期锁定期指间，自本员工持股计划草案经公司股东会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算标的股票指本员工持股计划通过合法方式购买和持有的凯发电气A 股普通股股票《公司法》指《中华人民共和国公司法》《证券法》指《中华人民共和国证券法》《指导意见》指《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《自律监管指引第2号》指《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》指《天津凯发电气股份有限公司章程》中国证监会指中国证券监督管理委员会元、万元指人民币元、人民币万元注：1.本草案所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标。 2.本草案中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

第一章本员工持股计划的目的公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第 2 号》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本员工持股计划草案。员工自愿、合法、合规地参与本员工持股计划，持有公司股票的目的在于：一、建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制；二、进一步改善公司治理水平，提高职工的凝聚力和公司竞争力，促进公司长期、持续、健康发展；三、有助于充分调动公司员工对公司的责任意识，吸引和保留优秀管理人才和核心骨干，进一步增强员工的凝聚力和公司的发展活力。

第二章本员工持股计划的基本原则一、依法合规原则公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用本员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。二、自愿参与原则公司实施本员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划。三、风险自担原则本员工持股计划持有人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。

第三章本员工持股计划持有人的确定依据、范围及份额分配情况一、本员工持股计划持有人的确定标准公司根据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第 2 号》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，并结合实际情况，确定了本员工持股计划的参加对象名单。本员工持股计划所有参加对象必须在本员工持股计划的有效期内，与公司（含子公司）签署劳动合同或聘用合同。二、员工持股计划持有人的范围本员工持股计划的参加对象包括公司董事（不含独立董事）、高级管理人员，以及对公司（含子公司）业绩和持续发展有直接影响的核心