北方华创(002371)2024年股权激励计划首个行权期条件成就

证券代码：002371 证券简称：北方华创 公告编号：2026-054 北方华创科技集团股份有限公司 关于 2024 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的 公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 1．2024 年股权激励计划第一个行权期符合行权条件的激励对象人数为 1,926 人， 可行权的股票期权数量为 2,952,170 份，占目前公司总股本 727,820,115 股的 0.41%； 第一个行权期可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件；本次股票期权行权采用自主行权模式。 2．本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，届时将另行公告，敬请投资者注意。 北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第七次会 议于 2026 年 10 月 15 日审议通过了《关于 2024 年股票期权激励计划第一个行权期 行权条件成就的议案》，现将相关事项公告如下： 一、2024 年股权激励计划简述及决策程序和批准情况

（一）2024 年股权激励计划简述 公司于 2024 年 8 月 30 日召开了第八届董事会第十五次会议、第八届监事会第 十次会议，于 2024 年 9 月 19 日召开了 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关 于〈北方华创科技集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》（以下简称“2024 年股权激励计划”）。 授予股票期权的具体情况如下： 1．授予日：2024 年 10 月 14 日 2．授予数量：915.43 万份 3．授予人数：2,007 人 4．行权价格：190.59 元/份 5．股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。 6．期权简称：北方 JLC5 7．期权代码：037470 8．授予的股票期权的行权安排如下表所示： 最多可行权数 行权安排 行权时间 量占获授权益 数量比例 授权日 公司向激励对象授予股票期权的日期 - 等待期 自本次激励计划授权日起至该授权日起24个月内的最后一个 - 授予 交易日当日止 的股 第一个行权期 自授权日起24个月后的首个交易日起至授权日起36个月内的 25% 票期 最后一个交易日当日止 权 第二个行权期 自授权日起36个月后的首个交易日起至授权日起48个月内的 25% 最后一个交易日当日止 第三个行权期 自授权日起48个月后的首个交易日起至授权日起60个月内的 25% 最后一个交易日当日止 第四个行权期 自授权日起60个月后的首个交易日起至授权日起72个月内的 25% 最后一个交易日当日止

（二）2024 年股权激励计划决策程序和批准情况 1．2024 年 8 月 30 日，公司第八届董事会第十五次会议、第八届监事会第十次 会议审议通过了《关于 及其摘要的议案》《关于 的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激 励相关事宜的议案》和《关于召开 2024 年第一次临时股东大会的议案》，具体内容 详见 2024 年 8 月 31 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第八届董事会 第十五次会议决议公告》《第八届监事会第十次会议决议公告》等相关披露文件。 2．2024 年 9 月 2 日至 2024 年 9 月 11 日，公司对授予激励对象名单在公司内部 宣传栏进行了公示；在公示期内，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出 的任何异议。2024 年 9 月 13 日，公司公告了监事会出具的《2024 年股票期权激励 计划激励对象名单审核意见及公示情况说明》。 3．2024 年 9 月 19 日，公司 2024 年第一次临时股东大会审议通过了《关于 及其摘要的议案》 《关于 的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，具 体内容详见 2024 年 9 月 20 日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《北 方华创科技集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告》。同日，公司披露了《关于 2024 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的报告》。 4．2024 年 9 月 27 日，公司召开第八届董事会薪酬与考核委员会 2024 年第四次 会议，审议通过了《关于调整公司 2024 年股票期权激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》《关于向 2024 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，并提交董事会审议。 5．2024 年 10 月 14 日，公司召开第八届董事会第十六次会议与第八届监事会第 十一次会议，审议通过了《关于调整公司 2024 年股票期权激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》《关于向 2024 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。根据公司 2024 年第一次临时股东大会的授权，董事会对公司 2024 年股权 激励计划授予激励对象名单及授予权益数量进行了调整，并确定 2024 年 10 月 14 日 为授予日，以 190.59 元/份的价格向 2,007 名激励对象授予 9,154,300 份股票期权。监 事会、独立财务顾问发表了核查意见，认为本次股权激励计划已取得必要的批准与授权，授予条件已经成就，授予日、激励对象和授予数量均符合法律法规和规范性文件的规定。律师出具了法律意见书，认为本次授予已获得必要的批准和授权，符合法律法规的相关规定，授予条件已满足，不存在不予授予的情形。 6．2024 年 11 月 4 日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，公 司完成了 2024 年股票期权授予登记工作。自激励计划授予日至登记日，因 4 名激励 对象离职，激励对象人数由 2,007 名调整为 2,003 名，股票期权数量由 9,154,300 份 调整为 9,137,300 份。本次激励计划期权简称为“北方 JLC5”，期权代码：“037470”， 行权价格 190.59 元/份。具体内容详见 2024 年 11 月 5 日披露于巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）的《关于 2024 年股票期权激励计划授予登记完成公告》。 7．2025 年 7 月 7 日，公司召开第八届董事会第二十五次会议、第八届监事会第 十五次会议审议通过了《关于调整公司股权激励计划股票期权行权价格及数量的议案》。鉴于公司 2024 年度利润分配方案的实施，公司 2024 年股权激励计划股票期权的行权价格由 190.59 元/份调整为 140.39 元/份，已获授尚未行权期权数量由9,137,300 份调整为 12,335,355 份。 公司董事会薪酬与考核委员会、监事会发表了核查意见，律师出具了法律意见 书。具体内容详见 2025 年 7 月 8 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关 于调整公司股权激励计划股票期权行权价格及数量的公告》等相关披露文件。 8．2025 年 7 月 10 日，上述价格及数量调整事项已在中国证券登记结算有限责 任公司深圳分公司办理完成调整手续。 9．2026 年 7 月 21 日，公司召开第九届董事会第四次会议审议通过了《关于调 整公司股权激励计划股票期权行权价格的议案》。鉴于公司 2025 年度利润分配方案 的实施，公司 2024 年股权激励计划股票期权的行权价格由 140.39 元/份调整为 139.63 元/份。公司董事会薪酬与考核委员会发表了核查意见，律师出具了法律意见书。具 体内容详见 2026 年 7 月 22 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于调 整公司股权激励计划股票期权行权价格的公告》等相关披露文件。 10．2026 年 7 月 27 日，上述价格调整事项已在中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司办理完成调整手续。 11．2026 年 10 月 15 日，公司召开第九届董事会第七次会议，审议通过了《关 于注销 2024 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》及《关于 2024 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。经公司 2024 年第一次临时股东大会授权，同意董事会因激励对象离职、违纪或个人业绩考核未达标等原因，取消激励对象全部或部分行权资格，及决定并办理激励对象行权所必需的全部事宜。2024 年 股权激励计划本次注销 501,279 份，激励对象人数由 2,003 人调整为 1,927 人。同时 结合公司 2025 年度业绩考核情况和各激励对象在 2025 年度的个人业绩考评结果，董事会认为公司 2024 年股权激励计划第一个行权期行权条件已成就，同意为本次符合行权条件的 1,926 名激励对象办理第一个行权期内以自主行权方式行权手续，行权的股票期权数量为 2,952,170 份。董事会薪酬与考核委员会对相关事项发表了核查意见，独立财务顾问对行权条件成就发表了核查意见，律师出具了法律意见书。具体 内容详见 2026 年 10 月 16 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第九届董 事会第七次会议决议公告》《关于注销 2024 年股票期权激励计划部分股票期权的公告》《关于 2024 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告》等相关披露文件。 二、2024 年股权激励计划首次授予部分内容与已披露的激励计划存在差异的说 明 1．鉴于公司以 2025 年 7 月 2 日为股权登记日，实施了 2024 年度权益分派方案， 2024 年股权激励计划的行权价格由 190.59 元/份调整为 140.39 元/份。 2．鉴于公司以 2026 年 7 月 2 日为股权登记日，实施了 2025 年