金海高科拟实施2026年员工持股计划，募资不超6,266.74万元

证券代码：603311 证券简称：金海高科 浙江金海高科股份有限公司 2026 年员工持股计划 （修订稿） 二〇二六年十月 声 明 本公司及董事会全体成员保证本次员工持股计划内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 风险提示 一、有关本员工持股计划的具体资金来源、出资比例、实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。 二、若员工认购资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 三、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 特别提示 本部分内容中的词语简称与“释义”部分含义一致。 一、浙江金海高科股份有限公司（以下简称“金海高科”或“公司”）2026年员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”或“本计划”）系公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《浙江金海高科股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定制定。 二、本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本持股计划的情形。 三、本员工持股计划首次份额的参与对象为对公司整体业绩和中长期发展具有重要作用和影响的公司（含分公司及子公司，下同）董事、高级管理人员、核心管理骨干、核心技术骨干、核心业务骨干，在公司董事会、薪酬与考核委员会、股东会审议本员工持股计划相关提案时相关人员应回避表决。参与本员工持股计划的首次总人数不超过 50 人（不含未来拟再分配人员），具体参与人数根据员工实际缴款情况确定。本员工持股计划的参与对象不包括公司独立董事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 四、本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式，公司不以任何方式向参与对象提供垫资、担保、借贷等财务资助。本员工持股计划拟募集资金总额不超过 6,266.7440 万元，以“份”作为认购单位，每份份额为 1.00 元，本员工持股计划的份数上限为 6,266.7440 万份，最终募集资金总额以实际募资总额为准。 五、本员工持股计划的股份来源为公司回购专用证券账户回购的金海高科 A股普通股股票，合计不超过 335.1200 万股，占公司当前股本总额 23,588.3907 万股的 1.42%。其中首次受让 300.0000 万股，占本员工持股计划标的股票总数的89.52%；预留 35.1200 万股，占本员工持股计划拟持有标的股票总数的 10.48%。本员工持股计划经公司股东会审议通过后，通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股票。 六、为满足公司可持续发展的需要及不断吸引和保留核心人才，本员工持股 计划拟预留部分份额，对应股数为 35.1200 万股，占本员工持股计划股票总数的10.48%，占公司当前股本总额 23,588.3907 万股的 0.15%。如出现员工放弃认购、或未按获授份额足额缴纳认购资金的，则视为自动放弃认购权利，由董事会授权管理委员会将该部分份额权益重新分配给符合条件的其他员工或计入预留份额。 预留份额的分配方案（包括但不限于确定认购人及认购数量）由薪酬与考核委员会在存续期内一次性或分批次予以确定。若在本员工持股计划存续期内仍未有符合条件的员工认购预留份额或剩余预留份额未完全授予，则剩余预留份额由薪酬与考核委员会按照法律法规允许的方式自行决定处置事宜。 七、本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计未超过公司股本总额的 10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数累计未超过公司股本总额的 1%。标的股票总数不包括持有人在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买及通过股权激励获得的股份。 八、本员工持股计划（含预留部分）受让公司回购股票的价格为 18.82 元/股，为公司回购股票均价（11.94 元/股）的 157.62%。公司 2025 年年度权益分派已于 2026 年 7 月 28 日实施完毕，由于本员工持股计划尚未办理回购股票的非交易过 户，本员工持股计划的购买价格由 18.82 元/股相应调整为 18.70 元/股。在本员工持股计划（修订稿）公布日至本员工持股计划完成回购股份过户期间，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股或派息等事宜，股票购买价格做相应的调整。 九、本员工持股计划的存续期为 48 个月，自本员工持股计划经公司股东会审议通过且公司公告标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算。本员工持股计划的标的股票分两期解锁，锁定期分别为 12 个月、24 个月，首次授予部分/预留部分均自公司公告对应授予部分股票最后一笔过户至本员工持股计划名下之日起计算。每期解锁的标的股票比例分别为 50%、50%，各年度具体解锁比例和数量根据公司业绩指标和持有人考核结果计算确定。 十、本员工持股计划存续期届满后自行终止，亦可在存续期届满前，对员工持股计划进行展期，经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，员工持股计划的存续期可以延长。 十一、存续期内，本员工持股计划由公司自行管理。本计划成立管理委员会， 负责对本员工持股计划进行日常管理工作、代表本员工持股计划行使表决权及权益处置等工作。 十二、公司实施本员工持股计划前，已通过职工代表大会征求员工意见。公司董事会审议通过本员工持股计划后，公司将发出召开股东会通知，提请公司股东会审议并经股东会批准后方可实施。公司审议本员工持股计划的股东会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过上交所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。 十三、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因参与本员工持股计划而需缴纳的相关税费由员工个人自行承担。 十四、本员工持股计划实施后不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。 目录 声 明 ...... 1 风险提示 ...... 2 特别提示 ...... 3 目录 ...... 6 释义 ...... 7 第一节 员工持股计划的目的和基本原则 ......8 第二节 员工持股计划持有人的确定依据和范围 ......8 第三节 员工持股计划的资金、股票来源、规模和购买价格 ......10 第四节 员工持股计划的存续期、锁定期及考核要求 ......12 第五节 员工持股计划的管理方式 ......15 第六节 员工持股计划的资产构成及权益分配 ......22 第七节 公司与员工持股计划持有人各自的权利义务 ......24 第八节 员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置 ......24 第九节 存续期内公司融资时本持股计划的参与方式 ......28 第十节 员工持股计划的关联关系及一致行动关系 ......28 第十一节 员工持股计划期满后员工所持有股份的处置办法 ......29 第十二节 员工持股计划的会计处理 ......29 第十三节 实施员工持股计划的程序 ......30 第十四节 其他重要事项 ...... 31 释义 除非文义另有所指，本员工持股计划（修订稿）中，下列简称特指如下含义： 金海高科、本公司、 指 浙江金海高科股份有限公司（含下属子公司） 公司、上市公司 本员工持股计划、本 次员工持股计划、本 指 浙江金海高科股份有限公司 2026 年员工持股计划 持股计划、本计划 员工持股计划草案 指 《浙江金海高科股份有限公司 2026 年员工持股计划（草 案）》 员工持股计划（修订 《浙江金海高科股份有限公司 2026 年员工持股计划（修订 稿）、本计划（修订 指 稿）》 稿） 《员工持股计划管理 指 《浙江金海高科股份有限公司 2026 年员工持股计划管理办 办法》 法》 持有人 指 出资参加本员工持股计划的公司员工 持有人会议 指 员工持股计划持有人会议 管理委员会 指 员工持股计划管理委员会 薪酬与考核委员会 指 公司董事会薪酬与考核委员会 标的股票 指 本员工持股计划通过合法方式受让和持有的金海高科 A 股 普通股股票 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 中国结算 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》 《自律监管指引第 1 指 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 号》 运作》 《公司章程》 指 《浙江金海高科股份有限公司章程》 元、万元 指 人民币元、人民币万元 注：本文中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。 第一节 员工持股计划的目的和基本原则 一、员工持股计划的目的 公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第 1 号》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定本计划。公司员工自愿、合法、合规地参与本员工持股计划，本员工持股计划的实施旨在建立与完善核心员工与全体股东的利益共享和风险共担机制，通过赋予持有人权利义务，提高员工的凝聚力和公司竞争力，实现股东、公司和员工利益一致，充分调动员工的积极性和创造性，促进公司长期、稳健发展。 二、员工持股计划的基本原则

（一）依法合规原则 公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。

（二）自愿参与原则 公司实施本员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划。

（三）风险自担原则 本员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。 第二节 员工持股计划持有人的确定依据和范围 一、员工持股计划持有人的确定依据

（一）持有人确定的法律依据 本员工持股计划的持有人是根据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第 1 号》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定而确定。公司员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。所有参与对象必须在本员工持股计划的存