北元化工股东恒源投资拟协议转让5.50%股份

证券代码：601568 证券简称：北元化工 公告编号：2026-041 陕西北元化工集团股份有限公司 关于公司股东协议转让股份暨权益变动的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 2026 年 10 月 13 日，陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称“公司” 或“北元化工”）持股 5%以上股东陕西恒源投资集团有限公司（以下简称 “恒源投资”）与西安汇元综改企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称 “西安汇元”）签署《股份转让协议》，恒源投资拟将其持有的公司 218,472,222 股股份（占公司总股本的 5.50%）以 3.24 元/股的价格转让给西 安汇元，转让总价款为人民币 707,849,999.28 元（以下简称“本次协议转让”）。 本次协议转让前，恒源投资持有公司 900,013,834 股股份，占公司总股本的 22.66%；恒源投资的一致行动人孙俊良持有公司 93,041,666 股股份，占公 司总股本的 2.34%，恒源投资及其一致行动人合计持有公司 25.00%股份。 西安汇元未持有公司股份，西安汇元的一致行动人长安汇通（深圳）投资 有限公司（以下简称“汇通深圳”）持有公司 4,033,160 股股份，占公司总 股本的 0.10%，西安汇元及其一致行动人合计持有公司 0.10%股份。本次协 议转让完成后，恒源投资将持有公司 681,541,612 股股份，占公司总股本的 17.16%；恒源投资的一致行动人孙俊良持有公司 93,041,666 股股份，占公 司总股本的 2.34%，恒源投资及其一致行动人合计持有公司 19.50%股份。 西安汇元将持有公司 218,472,222 股股份，占公司总股本的 5.50%；西安汇 元的一致行动人汇通深圳持有公司 4,033,160 股股份，占公司总股本的 0.10%，西安汇元及其一致行动人合计持有公司 5.60%股份。 本次协议转让尚需上海证券交易所（以下简称“上交所”）进行合规性确认， 并在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算”） 办理股份转让过户登记手续。 本次协议转让最终能否实施完成及完成时间尚存在不确定性，敬请广大投 资者注意投资风险。 本次协议转让的受让方西安汇元及其普通合伙人、有限合伙人均与公司控 股股东陕煤集团不构成一致行动人，本次交易不触及要约收购，不会导致 公司控股股东、实际控制人发生变化，亦不会对公司治理结构及未来持续 经营产生重大影响。 一、协议转让概述

（一）本次协议转让的基本情况 1. 本次协议转让情况 转让方名称 陕西恒源投资集团有限公司 受让方名称 西安汇元综改企业管理合伙企业（有限合伙） 转让股份数量（股） 218,472,222 股 转让股份比例（%） 5.50% 转让价格（元/股） 3.24 协议转让对价 707,849,999.28 元 □全额一次付清 √分期付款，具体为：（1）在协议签署当日，双方共同申请 开立共管账户，协议签署且银行账户开立 3 个工作日内，受 让方向共管银行申请将股份转让价款总额的 40%作为首付款 划转至共管账户，即：283,139,999.72 元（大写：贰亿捌仟叁 佰壹拾叁万玖仟玖佰玖拾玖元柒角贰分）。待转让方完成全部 与本次交易有关的内部决策事项，出具全部需要向交易所、 中国证券登记结算机构等监管机构提交的合规性文件后，受 让方向共管银行申请将股份转让价款总额的 55%划转至共管 价款支付方式 账户，即：389,317,499.60 元（大写：叁亿捌仟玖佰叁拾壹万 柒仟肆佰玖拾玖元陆角整）。（2）在标的股份完成过户登记后 2 个工作日内，双方共同向共管银行申请将股份转让价款总 额的 95%，即：672,457,499.32 元（大写：陆亿柒仟贰佰肆拾 伍万柒仟肆佰玖拾玖元叁角贰分）划转至转让方指定账户； （3）在受让方提名的 1 名董事经选举为上市公司董事后 5 个 工作日内，受让方向转让方支付转让价款总额的 5%，即： 35,392,499.96 元（大写：叁仟伍佰叁拾玖万贰仟肆佰玖拾玖 元玖角陆分）。 □其他：_____________ √自有资金 □自筹资金 资金来源 □涉及金融机构或其他主体借款，借款期限：_____________， 偿还安排：_____________ 是否存在关联关系 □是 具体关系：__________ √否 转让方和受让方之间的关系 是否存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系 □是 具体关系：__________ √否 存在其他关系：否 2. 本次协议转让前后各方持股情况 本次协议转让前，恒源投资持有公司 900,013,834 股股份，占公司总股本的22.66%；恒源投资的一致行动人孙俊良持有公司 93,041,666 股股份，占公司总股本的 2.34%，恒源投资及其一致行动人合计持有公司 25.00%股份。西安汇元未持有公司股份，西安汇元的一致行动人汇通深圳持有公司 4,033,160 股股份，占公司总股本的 0.10%，西安汇元及其一致行动人合计持有公司 0.10%股份。 本次转让前 本次变动 本次转让后 股东名称 转让前持股 转让前 转让股份数 转让股 转让后持股 转让后 数量（股） 持股比 量（股） 份比例 数量（股） 持股比 例（%） （%） 例（%） 陕 西 恒 源 投 资 集 团 900,013,834 22.66% 218,472,222 5.50% 681,541,612 17.16% 有限公司 孙俊良 93,041,666 2.34% - - 93,041,666 2.34% 合计 993,055,500 25.00% 218,472,222 5.50% 774,583,278 19.50% 西 安 汇 元 综 改 企 业 管 理 合 伙 0 0.00% 218,472,222 5.50% 218,472,222 5.50% 企业（有限 合伙） 长 安 汇 通 （深圳）投 4,033,160 0.10% - - 4,033,160 0.10% 资 有 限 公 司 合计 4,033,160 0.10% 218,472,222 5.50% 222,505,382 5.60% 本次协议转让完成后，恒源投资将持有公司 681,541,612 股股份，占公司总股本的 17.16%；恒源投资的一致行动人孙俊良持有公司 93,041,666 股股份，占公司总股本的 2.34%，恒源投资及其一致行动人合计持有公司 19.50%股份。西安汇元将持有公司 218,472,222 股股份，占公司总股本的 5.50%；西安汇元的一致行动人汇通深圳持有公司 4,033,160 股股份，占公司总股本的 0.10%，西安汇元及其一致行动人合计持有公司 5.60%股份。

（二）本次协议转让的交易背景和目的 基于对上市公司发展前景的信心和价值的认可，西安汇元拟通过协议转让方式增持公司股份。

（三）本次协议转让尚需履行的审批或者其他程序及其进展 本次协议转让尚需上交所进行合规性确认，并在中国结算办理股份转让过户登记手续，本次交易能否最终完成尚存在不确定性。 二、协议转让双方情况介绍

（一）转让方基本情况 转让方名称 陕西恒源投资集团有限公司 控股股东/实控人 □是√否 控股股东/实控人的一致行动人 □是√否 转让方性质 直接持股 5%以上股东 √是 □否 董事、监事和高级管理人员 □是 √否 其他持股股东 □是 √否 统一社会信用代码 √916108067552298905 □不适用 法定代表人/执行事务合伙人 薛海龙 成立日期 1998/01/10 注册资本/出资额 10,000 万元 实缴资本 10,000 万元 注册地址 陕西省榆林市神木市滨河新区诚信路 3 号恒源集团大厦 20 楼 主要办公地址