金海高科调整2026年员工持股计划购买价格及份额上限

上海段和段律师事务所 关于浙江金海高科股份有限公司 调整 2026 年员工持股计划相关事项的 法律意见书 二〇二六年十月 上海段和段律师事务所 关于浙江金海高科股份有限公司 调整 2026 年员工持股计划相关事项的 法律意见书 致：浙江金海高科股份有限公司 上海段和段律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江金海高科股份有限公司（以下简称“金海高科”或“公司”）的委托，作为其实施 2026 年员工持股计划（以下简称“本次员工持股计划”）的专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称“《监管指引第 1 号》”）等法律法规及规范性文件的相关规定，按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称“《执业办法》”）和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称“《执业规则》”）的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，以事实为依据，以法律为准绳，开展核查工作，就金海高科本次员工持股计划调整事项（以下简称“本次调整”）出具本法律意见书。 第一节 律师声明事项 本所律师依据法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法律、法规和中国证监会、上海证券交易所的有关规定发表法律意见，并声明如下： 一、本所及本所律师依据《证券法》《执业办法》《执业规则》等规定及法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 二、本所律师同意将本法律意见书作为公司实行本次调整的必备文件之一，随其他文件材料一同公告，并依法对本所出具的法律意见承担责任。 三、公司保证其已经向本所律师提供了为出具法律意见书所必需的真实、完整、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言，不存在任何虚假、遗漏或隐瞒；递交给本所的文件上的签名、印章真实，所有副本材料和复印件与原件一致。 四、对于法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所律师参考或依赖于有关政府部门、公司或其他有关单位出具的证明或承诺文件。 五、本所律师仅就本次调整相关的法律问题发表意见，不对其他事项发表任何意见。本所律师在法律意见书中对有关财务数据或结论进行引述时，不应视为本所对这些数据、结论的真实性和准确性做出任何明示或者默示的保证，本所律师对该等文件的内容并不具备核查和做出评价的适当资格。 六、本所律师同意公司在其为实施本次调整所制作的相关文件中引用本法律意见书的内容，但是公司做上述引用时，不得因引用而导致对本所意见的理解出现法律上的歧义或曲解。 七、本法律意见书阅读时所有章节应作为一个整体，不应单独使用。本所律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明。 八、本法律意见书仅供公司为本次调整之目的使用，未经本所事先书面同意，本法律意见书不得被任何他人所依赖，不得用作任何其他目的。 第二节 法律意见书正文 一、 本次调整的批准与授权 根据金海高科提供的会议材料及相关公告文件，并经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，金海高科已就本次调整履行了下列程序： 1. 2026 年 6 月 18 日，公司召开第五届董事会第二十七次会议，审议通过 《关于公司 及其摘要的议案》《关于公司 的议案》《关于提请股东会授权董事会办理公司 2026年员工持股计划有关事宜的议案》。上述事项在提交公司董事会审议前，已通过职工代表大会充分征求员工意见，并经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。 2. 2026 年 7 月 1 日，公司召开 2026 年第一次临时股东会，审议通过《关 于公司 及其摘要的议案》《关于公司 的议案》《关于提请股东会授权董事会办理公司 2026 年员工持股计划有关事宜的议案》，同意公司实施本次员工持股计划，并同意授权董事会办理公司本次员工持股计划相关事宜。 3. 2026 年 8 月 21 日，公司召开第六届董事会薪酬与考核委员会 2026 年第 一次会议、第六届董事会第三次会议，审议通过《关于调整 2026 年员工持股计划购买价格的议案》。鉴于公司实施 2025 年度权益分派，公司董事会根据股东会的授权和公司《2026 年员工持股计划（草案）》的相关规定，将本次员工持股 计划股票购买价格（含预留）由 18.82 元/股调整为 18.70 元/股。根据公司 2026 年第一次临时股东会的授权，本次调整属于股东会授权范围内，经公司董事会审议通过后无需提交股东会审议。 4. 2026 年 10 月 16 日，公司召开第六届董事会薪酬与考核委员会 2026 年 第二次会议、第六届董事会第五次会议，审议通过《关于修订公司 及其摘要的议案》《关于修订公司 的议案》。鉴于公司已实施 2025 年年度权益分派导致 2026 年持股计划购买价格调整，同时参与对象份额分配情况发生变化，公司修订了《2026 年员工持股计划》及其摘要相关条款，并将《2026 年员工持股计划管理办法》进行了同步修订。根据公司 2026 年第一次临时股东会的授权，本次调整属于股东会授权范围内，经公司董事会审议通过后无需提交股东会审议。 综上所述，本所律师认为，本次调整已经取得现阶段必要的批准及授权，符合《指导意见》《监管指引第 1 号》及本次员工持股计划的相关规定。 二、 本次调整的具体情况 经本所律师核查，2026 年 7 月 1 日，公司 2026 年第一次临时股东会审议通 过《关于提请股东会授权董事会办理公司 2026 年员工持股计划有关事宜的议案》，明确董事会负责拟定和修改本员工持股计划草案。基于上述授权，公司第六届董事会第五次会议审议通过了《关于修订公司 及其摘要的议案》《关于修订公司 的议案》。根据前述议案，本次员工持股计划的主要调整内容如下： 章节 修订前 修订后 四、本员工持股计划的资金来源为员 四、本员工持股计划的资金来源为员 工合法薪酬、自筹资金以及法律法规 工合法薪酬、自筹资金以及法律法规 特别提示 允许的其他方式，公司不以任何方式 允许的其他方式，公司不以任何方式 向参与对象提供垫资、担保、借贷等 向参与对象提供垫资、担保、借贷等 财务资助。 财务资助。 本员工持股计划拟募集资金总额不超 本员工持股计划拟募集资金总额不超 过6,306.9584万元，以“份”作为认购单 过6,266.7440万元，以“份”作为认购单 位，每份份额为1.00元，本员工持股计 位，每份份额为1.00元，本员工持股计 划的份数上限为6,306.9584万份，最终 划的份数上限为6,266.7440万份，最终 募集资金总额以实际募资总额为准。 募集资金总额以实际募资总额为准。 八、本员工持股计划（含预留部分）受 八、本员工持股计划（含预留部分）受 让公司回购股票的价格为18.82元/股， 让公司回购股票的价格为18.82元/股， 为公司回购股票均价（11.94元/股）的 为公司回购股票均价（11.94元/股）的 157.62%。在本员工持股计划草案公布 157.62%。公司2025年年度权益分派已 日至本员工持股计划完成回购股份过 于2026年7月28日实施完毕，由于本员 户期间，若公司发生资本公积转增股 工持股计划尚未办理回购股票的非交 特别提示 本、派送股票红利、股票拆细、缩股、 易过户，本员工持股计划的购买价格 配股或派息等事宜，股票购买价格做 由18.82元/股相应调整为18.70元/股。 相应的调整。 在本员工持股计划（修订稿）公布日 至本员工持股计划完成回购股份过户 期间，若公司发生资本公积转增股本 、派送股票红利、股票拆细、缩股、配 股或派息等事宜，股票购买价格做相 应的调整。 本员工持股计划拟募集资金总额不超 本员工持股计划拟募集资金总额不超 过 6,306.9584万元，以“份”作为认购 过 6,266.7440万元，以“份”作为认购 单位，每份份额为1.00元，本员工持股 单位，每份份额为1.00元，本员工持股 计划的份数上限为6,306.9584万份，最 计划的份数上限为6,266.7440万份，最 终募集资金总额以实际募资总额为准 终募集资金总额以实际募资总额为准 。 。 本员工持股计划的首次参与对象合计 本员工持股计划的首次参与对象合计 不超过50人（不含未来拟再分配人员 不超过50人（不含未来拟再分配人员 ），为公司董事、高级管理人员、核心 ），为公司董事、高级管理人员、核心 管理骨干、核心技术骨干、核心业务 管理骨干、核心技术骨干、核心业务 第二节 骨 干 ， 首 次 认 购 总 份 额 不 超 过 骨 干 ， 首 次 认 购 总 份 额 不 超 过 员工持股 5,646.0000万份，占本计划总份额的比 5,610.0000万份，占本计划总份额的比计划持有 例预计为89.52%；本员工持股计划设 例预计为89.52%；本员工持股计划设人的确定 置预留份额660.9584万份，占本计划 置预留份额656.7440万份，占本计划 依据和范 总份额的比例预计为10.48%。 总份额的比例预计为10.48%。 围之“四、 本员工持股计划持有人名单及份额分 本员工持股计划持有人名单及份额分 本员工持 配情况如下所示： 配情况如下所示： 股计