中证协拟要求券商按“一年建机制、三年见成效、五年成常态”节奏推进文化建设
AI 摘要中国证券业协会已起草《关于进一步深化证券行业文化建设工作的意见》并向券商征求意见。新规拟要求各券商制定五年文化建设专项规划及年度实施方案，按照“一年建机制、三年见成效、五年成常态”的梯度节奏推进。
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今日 9 条同花顺 · 财经快讯媒体转述关注度38 · 仅供参考中性38 · 仅供参考中性 同花顺 · 财经快讯媒体转述关注度42 · 仅供参考中性42 · 仅供参考中性 中证协拟健全不实信息快速澄清机制
AI 摘要中国证券业协会起草《关于进一步深化证券行业文化建设工作的意见》，正向券商征求意见。新规拟建立首席经济学家等智库常态化发声渠道，在重大政策出台、市场波动加大及热点事件发酵时，及时准确解读政策并回应市场关切。
查看原文财联社 · 原站财经快讯媒体转述关注度52 · 仅供参考中性52 · 仅供参考中性 中证协拟建证券从业人员电子化职业道德档案，覆盖招录至离职全周期
AI 摘要中证协已起草《关于进一步深化证券行业文化建设工作的意见》，正向券商征求意见。文件提出对照《证券从业人员职业道德准则》完善配套制度，围绕员工招录、岗位管理、职级晋升、离岗离职全职业周期分层明确合规执业红线与职业道德约束标准，并建立从业人员电子化职业道德档案、动态更新，实现执业品行全程留痕、量化评价、刚性约束。
查看原文同花顺 · 财经快讯媒体转述关注度38 · 仅供参考中性38 · 仅供参考中性 中证协拟搭建专业智库加大绿色金融ESG管理、跨境服务研发投入
AI 摘要中国证券业协会起草《关于进一步深化证券行业文化建设工作的意见》并向券商征求意见，拟要求搭建专业智库与前瞻性研究成果转化机制。新规设立专项研究课题，加大绿色金融、ESG管理、跨境综合服务等前沿领域研发投入，并建立专业能力分层培育体系以推动专业文化理念在行业层面沉淀为可复用的能力资产。
查看原文财联社 · 原站财经快讯媒体转述关注度42 · 仅供参考中性42 · 仅供参考中性 中证协拟提议建立长期卓越贡献荣誉制度
AI 摘要中国证券业协会已起草《关于进一步深化证券行业文化建设工作的意见》并向券商征求意见。新规拟推行长期主义绩效导向，要求建立长期卓越贡献荣誉制度，将长期价值贡献与考核晋升挂钩，对坚守合规稳健展业的团队和人员给予适当激励。
查看原文财联社 · 原站财经快讯媒体转述关注度42 · 仅供参考中性42 · 仅供参考中性 中证协拟搭建专业智库加大绿色金融ESG管理、跨境服务研发投入
AI 摘要中国证券业协会已起草形成《关于进一步深化证券行业文化建设工作的意见》，正向券商征求意见。新规拟要求搭建专业智库与前瞻性研究成果转化机制，设立专项研究课题，加大绿色金融、ESG管理、跨境综合服务等前沿领域研发投入，促进研究成果高效赋能业务与产品创新。
查看原文财联社 · 原站财经快讯媒体转述关注度42 · 仅供参考政策42 · 仅供参考政策 金融监管总局赖秀福：畅通资金流通渠道 支持资本市场健康发展
AI 摘要国家金融监督管理总局资管司司长赖秀福10月16日在全球财富管理论坛·2026上海苏河湾大会上表示，将持续强化风险防范，防止监管套利和规则洼地。将从多维度完善资管监管规则，健全跨部门监管协调机制，加强与中国人民银行、中国证监会等部门联动。引导金融机构培育壮大耐心资本，畅通资金流通渠道，支持资本市场健康发展。
查看原文东方财富 · 上市公司动态媒体转述关注度42 · 仅供参考政策42 · 仅供参考政策 深圳金融监管局整治无序竞争，推动行业从“规模至上”转向“质效优先”
AI 摘要深圳金融监管局建立深化整治无序竞争监测通报机制，重点打击高息揽储、违规返佣等行为，推动金融业从“规模至上”转向“质效优先”。截至2026年7月底，房贷违规返佣、车贷“高息高返”得到有效遏制；车险综合费用率连续6个月环比下降。深圳今年以来已撤销低效保险分支机构16家，清退“三无”等异常状态的保险中介机构16家。
查看原文东方财富 · 上市公司动态媒体转述关注度58 · 一般数据58 · 一般数据 中证协下发券商研究业务统计报告 提示外部专家咨询费存合规隐患
AI 摘要中证协向券商下发《2025年证券公司发布证券研究报告业务经营情况统计报告》，2025年98家券商共发布20.55万份研报，同比减少11.54%，机构客户交易佣金158.94亿元，同比减少17.55%。报告指出部分机构过于依赖外部专家咨询服务，存在变相利益输送、不当付费等合规隐患，并建议规范专家咨询费支出管理、强化信息来源管控，禁止分析师直接采信AI生成的未经核验的数据、观点、市场推演和研究结论。
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同花顺 · 财经快讯媒体转述精选关注度62 · 一般政策62 · 一般政策 中证协就证券行业文化建设意见向券商征求意见，拟对精准赋能实体经济业务实施激励
AI 摘要中证协已起草《关于进一步深化证券行业文化建设工作的意见》，正向券商征求意见。文件拟建立资源倾斜与配置机制，推动资金、人力、科技投入向主营业务、功能性业务和国家政策支持领域集中，并在内控审查、新业务准入环节推行功能性优先审查，对明显偏离主业、不符合实体经济需求的业务从严管控。文件还拟在业务条线考核中增设功能性贡献、社会价值相关指标，对精准赋能实体经济的业务实施激励。
查看原文财联社 · 原站财经快讯媒体转述精选关注度62 · 一般中性62 · 一般中性 中证协就证券行业文化建设意见向券商征意，拟对精准赋能实体经济业务实施激励
AI 摘要中证协已起草《关于进一步深化证券行业文化建设工作的意见》，正向券商征求意见。文件拟建立资源倾斜与配置机制，推动资金、人力、科技投入向主营业务、功能性业务和国家政策支持领域集中，并在内控审查、新业务准入环节推行功能性优先审查，对明显偏离主业、不符合实体经济需求的业务从严管控。文件还拟在业务条线考核中增设功能性贡献、社会价值相关指标，对精准赋能实体经济的业务实施激励。
查看原文同花顺 · 财经快讯媒体转述精选关注度62 · 一般政策62 · 一般政策 部分券商和银行收到监管点名提醒，要求加强债券投资风险管理
AI 摘要据财联社报道，多位知情人士称，针对近期长期国债收益率交易热度明显升温，部分券商和银行收到监管部门点名提醒，要求相关机构加强债券投资风险管理。本周以来长债收益率加速下行，截至10月14日收盘，10年期国债收益率1.64%，逼近历史低位。有业内人士认为，央行已多次表态加强金融市场宏观审慎管理，不排除后续对交易行为偏激进的机构采取宏观审慎管理措施。
查看原文财联社 · 原站财经快讯媒体转述关注度22 · 仅供参考中性22 · 仅供参考中性 中国保险行业协会召开部分中小财产险公司调研座谈会
AI 摘要中国保险行业协会党委书记、会长赵宇龙于10月12日在杭州主持召开部分中小财产险公司调研座谈会，15家中小财产险公司主要负责人参会。各公司就经营状况、面临的挑战困难及意见建议开展交流研讨，并对建立中小财产险公司常态化交流工作机制达成共识。
查看原文华尔街见闻 · A股快讯媒体转述关注度58 · 一般政策58 · 一般政策 监管部门下发通知排查整改银保渠道“快返型”产品
AI 摘要有关监管部门已下发《关于开展“快返型”产品排查整改的通知》，要求人身险法人机构针对部分公司在银保渠道开发的“快返型”产品进行排查整改，严格落实“报行合一”相关工作要求。
查看原文财联社 · 原站财经快讯媒体转述精选关注度62 · 一般政策62 · 一般政策 监管部门下发通知排查整改快返型产品，叫停长险短做
AI 摘要财联社10月15日电，记者近日从业内获悉，有关监管部门已下发《关于开展“快返型”产品排查整改的通知》，要求人身险法人机构对部分公司在银保渠道开发的“快返型”产品进行排查整改，严格落实“报行合一”相关工作要求。
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东方财富 · 上市公司动态媒体转述精选关注度62 · 一般数据62 · 一般数据 中证协发布2025年证券公司研报业务经营情况统计报告，公募佣金分仓收入降至2021年一半
AI 摘要中证协发布《2025年证券公司发布证券研究报告业务经营情况统计报告》，2025年券商研究部门机构客户交易佣金158.94亿元，占研究所总收入的85.98%，同比减少17.55%，其中公募基金公司交易佣金占比54.32%，同比减少23.93%，全行业公募佣金分仓总收入仅为2021年的一半。
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AI 推荐理由：中证协报告披露2025年公募佣金分仓总收入降至2021年一半，并列出分析师社交发言、AI素材、专家咨询费三类合规问题。
同花顺 · 财经快讯媒体转述关注度22 · 仅供参考中性22 · 仅供参考中性 中证协：32家券商已设立智库或产研院 9家券商研究业务单设投顾部门
AI 摘要截至2025年底，100家券商中有32家设立智库或产业研究院，其中7家独立于研究部门；另有9家券商在研究部门下设服务投资顾问的相关部门。同期41家券商设有首席经济学家。
查看原文同花顺 · 财经快讯媒体转述关注度52 · 仅供参考中性52 · 仅供参考中性 中证协报告：券商研究依赖分仓佣金的盈利模式难以为继
AI 摘要中证协向券商下发《2025年证券公司发布证券研究报告业务经营情况统计报告》，报告指出2025年公募基金收费改革政策落地实施后，全行业公募佣金分仓总收入仅为2021年的一半。报告称，受收入下滑影响，证券研究人员总量缩减、离职人员规模上升，优质分析师向买方机构流失或向境外子公司流动，研报产出总量和质量下降，传统依赖分仓佣金的盈利模式已难以为继。
查看原文财联社 · 原站财经快讯媒体转述关注度52 · 仅供参考中性52 · 仅供参考中性 中证协报告：公募佣金分仓收入降至2021年一半，券商研究依赖分仓佣金模式难以为继
AI 摘要中证协向券商下发《2025年证券公司发布证券研究报告业务经营情况统计报告》，指出2025年随着公募基金收费改革政策落地，全行业公募佣金分仓总收入仅为2021年的一半。报告称，受收入下滑影响，证券研究人员总量缩减、离职人员规模上升，优质分析师向买方机构流失或向境外子公司流动，研报产出总量和质量下降，传统依赖分仓佣金的盈利模式已难以为继。
查看原文东方财富 · 7×24 快讯媒体转述关注度52 · 仅供参考中性52 · 仅供参考中性 中证协报告：券商研究依赖分仓佣金的盈利模式难以为继
AI 摘要中证协向券商下发《2025年证券公司发布证券研究报告业务经营情况统计报告》，报告指出2025年公募基金收费改革政策落地后，全行业公募佣金分仓总收入仅为2021年的一半。报告称，受收入下滑影响，证券研究人员总量缩减、离职人员规模上升，优质分析师向买方机构流失或向境外子公司流动，研报产出总量和质量下降，传统依赖分仓佣金的盈利模式已难以为继。
查看原文东方财富 · 上市公司动态媒体转述关注度42 · 仅供参考数据42 · 仅供参考数据 9月金融机构被罚没2.63亿元，经纪业务相关罚单大增
AI 摘要9月金融机构共收到947张罚单，合计罚没金额2.63亿元。其中券商和期货公司经纪业务相关罚单环比增加81.82%，国盛证券、湘财证券因落实账户实名制存在重大过错等被拟采取暂停新开证券账户3个月的监管措施。
查看原文同花顺 · 财经快讯媒体转述关注度52 · 仅供参考中性52 · 仅供参考中性 中证协报告：禁止分析师直接采信AI生成的未经核验内容
AI 摘要中证协向券商下发《2025年证券公司发布证券研究报告业务经营情况统计报告》，指出行业普遍未明确AI技术在研报业务中的应用边界，对分析师使用AI提供的素材无管理要求。报告建议建立AI投研内容审核内控机制，对AI输出内容的真实性、逻辑性、合规性进行校验，禁止分析师直接采信AI生成的未经核验的数据、观点、市场推演和研究结论。
查看原文东方财富 · 7×24 快讯媒体转述精选关注度62 · 一般中性62 · 一般中性 中证协报告：禁止分析师直接采信AI生成的未经核验内容
AI 摘要中证协向券商下发《2025年证券公司发布证券研究报告业务经营情况统计报告》，指出行业普遍未明确AI技术在研报业务中的应用边界，对分析师使用AI提供的素材无管理要求。报告建议建立AI投研内容审核内控机制，对AI输出内容的真实性、逻辑性、合规性进行校验，禁止分析师直接采信AI生成的未经核验的数据、观点、市场推演和研究结论。
查看原文AI 推荐理由：中证协报告点出研报业务中AI应用边界缺失的问题，并给出禁止直接采信未核验AI内容的具体要求。
东方财富 · 7×24 快讯媒体转述关注度42 · 仅供参考中性42 · 仅供参考中性 中证协报告：部分券商过于依赖专家咨询服务
AI 摘要中国证券业协会下发《2025年证券公司发布证券研究报告业务经营情况统计报告》，指出部分券商研究部门过度依赖外部专家咨询服务。数据显示，2025年有59家券商涉及此类支出，占研究所总收入的1.86%，其中33家高于行业平均水平。报告认为此举不仅抬升成本、压缩利润，还隐含利益输送等合规风险。
查看原文同花顺 · 财经快讯媒体转述关注度42 · 仅供参考中性42 · 仅供参考中性 中证协报告：部分券商过于依赖专家咨询服务
AI 摘要中证协下发《2025年证券公司发布证券研究报告业务经营情况统计报告》，指出部分券商研究部门过度依赖外部专家咨询服务。数据显示，2025年有59家券商研究部门产生此类支出，占研究所总收入的1.86%，其中5家公司支出占比超10%。报告认为此举抬升成本并压缩利润空间，且存在合规隐患。
查看原文同花顺 · 财经快讯媒体转述关注度42 · 仅供参考中性42 · 仅供参考中性 中证协报告：个别分析师为追求流量发表片面化观点
AI 摘要中国证券业协会下发《2025年证券公司发布证券研究报告业务经营情况统计报告》，指出部分机构对分析师社交发言、公开调研及对外观点输出等行为管控缺位。个别分析师为追求流量，发表片面化、争议性观点，并在实地调研中行为不规范，经媒体报道后引发负面舆情，损害行业及分析师群体形象。
查看原文同花顺 · 财经快讯媒体转述关注度42 · 仅供参考中性42 · 仅供参考中性 山西证券获北交所做市业务资格，年内5家券商获批
AI 摘要证监会核准山西证券（002500）北交所股票做市业务资格。今年以来已有5家券商先后拿到该业务资格，目前拥有资格的券商共有28家，多家正在排队申请。华源证券分析师认为此举可提升市场定价效率与流动性，增强对优质专精特新企业的上市吸引力。
查看原文同花顺 · 财经快讯媒体转述关注度52 · 仅供参考政策52 · 仅供参考政策 监管部门发布机构监管通报，优化新模式浮动费率产品注册安排
AI 摘要监管部门日前发布《优化新模式浮动费率产品注册安排深入推进公募基金改革》的机构监管通报，优化新模式浮动费率产品的注册安排，在机构和产品范围、存量改造上同步放宽。业内人士认为，这意味着改革从试点迈入铺开阶段，中型基金公司迎来窗口期。据上海证券报获悉，多家中型基金公司已在筹备新模式浮动费率产品。
查看原文华尔街见闻 · A股快讯媒体转述关注度58 · 一般政策58 · 一般政策 财政部就企业会计准则解释第22号征求意见，拟细化权益法适用条件
AI 摘要财政部起草《企业会计准则解释第22号（征求意见稿）》并向相关单位征求意见，进一步细化长期股权投资权益法的适用条件和权益法下廉价购买利得的列报，提出表决权比例低于20%情形下重大影响的认定标准，投资方需同时满足四项条件才可使用权益法核算。
查看原文华尔街见闻 · A股快讯媒体转述关注度52 · 仅供参考政策52 · 仅供参考政策 监管部门发布机构监管通报，优化新模式浮动费率产品注册安排
AI 摘要监管部门日前发布《优化新模式浮动费率产品注册安排 纵深推进公募基金改革》的机构监管通报，对新模式浮动费率产品的注册安排在机构和产品范围、存量改造上同步放宽。业内人士认为，这意味着改革从试点迈入铺开阶段，多家中型基金公司已在筹备相关产品。
查看原文东方财富 · 上市公司动态媒体转述关注度42 · 仅供参考中性42 · 仅供参考中性 证监会核准山西证券北交所做市业务资格，现有28家券商获资格
AI 摘要证监会近日核准山西证券北交所股票做市业务资格。今年以来共有5家券商先后获批，目前拥有该资格的券商达28家，另有东莞证券等多家机构正在排队申请。
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东方财富 · 宏观经济媒体转述精选关注度62 · 一般政策62 · 一般政策 监管部门发布机构监管通报，优化新模式浮动费率产品注册安排
AI 摘要监管部门日前发布《优化新模式浮动费率产品注册安排纵深推进公募基金改革》机构监管通报，从三方面优化新模式浮动费率产品注册安排。
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东方财富 · 上市公司动态媒体转述关注度52 · 仅供参考中性52 · 仅供参考中性 前三季度券商罚单超260张，天风证券、中泰证券、浙商证券居前
AI 摘要2026年前三季度证券行业相关罚单合计超260张，涉及数十家券商总部、分支机构及从业人员，罚单数量前三为天风证券18张、中泰证券12张、浙商证券12张。警示函数量接近全部罚单六成，财富管理与经纪业务是罚单高发区，投行业务紧随其后。监管追责链条下沉，机构与责任人连罚渐成常态，银泰证券因直播展业不规范等被深圳证监局出具警示函。
查看原文同花顺 · 财经快讯媒体转述关注度42 · 仅供参考数据42 · 仅供参考数据 中证协发布证券业务示范实践第7号明确券商跨境风险数据管理要求
AI 摘要中国证券业协会发布《证券业务示范实践第7号——证券公司风险数据》，对跨境数据安全提出建议性要求。涉及数据出境的需开展评估，个人信息出境须进行影响评估，数据入境需依据所在国家或地区法律法规确保合法合规。
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东方财富 · 上市公司动态媒体转述精选关注度72 · 值得关注数据72 · 值得关注数据 特别国债注资与股东增资并行，23家险企年内增资超860亿元
AI 摘要据21世纪经济报道不完全统计，年内已有至少23家险企公布增资计划，增资总金额超860亿元，涵盖人身险11家、财产险5家、保险集团5家、再保险1家及相互保险组织1家。
查看原文东方财富 · 7×24 快讯媒体转述关注度42 · 仅供参考中性42 · 仅供参考中性 证监会主席吴清将出席2026金融街论坛年会并发表主题演讲
AI 摘要证监会主席吴清将出席10月19日2026金融街论坛年会开幕式并作主题演讲。证监会将承办聚焦“建设一流投资机构”的主论坛，科技司承办“AI赋能资本市场数智化”子论坛，北京证券交易所承办“共建服务中小企业资本市场新生态”平行论坛并发布相关战略合作成果。
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同花顺 · 财经快讯媒体转述精选关注度62 · 一般政策62 · 一般政策 2026金融街论坛年会10月19日至22日在京举行，将集中发布系列金融改革发展政策
AI 摘要2026金融街论坛年会新闻发布会10月12日在京举行，年会将于10月19日至22日举行，采取“主论坛+平行论坛+专题大会+配套活动”的框架结构。主论坛由人民银行、金融监管总局、证监会、新华社、外汇管理局承办，议题涉及人工智能技术演进下的经济治理、金融创新与央行决策、建设一流投资机构服务资本市场高质量发展、构建高质量金融服务实体经济新生态、全球新格局下跨境金融发展与合作等。
查看原文AI 推荐理由：发布会披露论坛举办时间、承办方与议题框架，并明确年会期间将集中发布系列金融改革发展政策。
东方财富 · 7×24 快讯媒体转述关注度58 · 一般中性58 · 一般中性 创投界热议《关于发展新质生产力的意见》，关注鼓励与规范并举导向
AI 摘要中共中央、国务院近日印发《关于发展新质生产力的意见》，提出鼓励和规范发展天使投资、风险投资、私募股权投资，完善长期资本投早、投小、投长期、投硬科技的支持政策，壮大耐心资本。
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东方财富 · 上市公司动态媒体转述关注度42 · 仅供参考政策42 · 仅供参考政策 券商线上展业告别“买流量”转向“拼专业”，《金融产品网络营销管理办法》9月30日起实施
AI 摘要《金融产品网络营销管理办法》9月30日起正式实施，华安证券、第一创业、开源证券、国元证券、东吴证券等多家券商密集推进整改，包括专项自查、搭建“事前审核、事中监测、事后留痕”全流程管理机制，并对抖音、小红书、视频号等平台员工账号实行备案登记。受访券商普遍认为，行业竞争主线正从“抢流量”转向“拼专业”，投顾个人账号归入机构展业载体，客户互动纳入机构留痕管理。
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东方财富 · 上市公司动态媒体转述关注度22 · 仅供参考中性22 · 仅供参考中性 上海国际金融中心一周要闻回顾（10月8日—10月10日）
AI 摘要10月8日至10日上海金融要闻包括：十二届上海市委第九轮巡视启动，对市委金融办等22家单位党组织开展常规巡视；蚂蚁国际自研移动智能体协议（AMP）首批接入10家电子钱包和7家收单机构，覆盖全球15亿用户。央行连续23个月增持黄金，9月末黄金储备7747万盎司，外汇储备余额34002.51亿美元。前三季度科创债发行规模达14577.44亿元，同比增长2.34%。
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