监管部门发布机构监管通报，优化新模式浮动费率产品注册安排
监管部门近日发布《优化新模式浮动费率产品注册安排纵深推进公募基金改革》机构监管通报，提出适度扩大参与机构范围、稳步拓展产品适用范围、稳妥推进存量固定费率产品改造等措施。
推荐理由：监管通报明确浮费产品参与机构范围、产品适用范围与存量改造三条优化方向，可据此核对申报比例与适用产品类型。
政策与监管
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今日 0 条东方财富 · 宏观经济精选AI 评分6262 东方财富 · 宏观经济精选AI 评分6262 监管部门发布机构监管通报，优化新模式浮动费率基金注册安排
监管部门发布《优化新模式浮动费率产品注册安排纵深推进公募基金改革》机构监管通报，提出适度扩大参与机构范围、稳步拓展产品适用范围、稳妥推进存量固定费率产品改造。参与机构范围拓展至主动权益类基金管理规模居前的中型基金管理人，头部管理人申报比例原则上不低于其主动管理权益类基金发行数量的60%，新纳入的中型管理人不低于30%。
推荐理由：监管通报明确了新模式浮费产品参与机构范围、申报比例和存量改造方向，可据此核对哪些管理人受约束。
东方财富 · 宏观经济AI 评分3838 香港证监会梁凤仪：港交所第四季将就延长现货交易时段发讨论文件
香港证监会行政总裁梁凤仪10月9日在ASIFMA会议上表示，香港交易所将于第四季就延长现货市场交易时段发表讨论文件，延长交易时段将率先在衍生产品市场推行。她同时透露，收窄买卖差价第一阶段涵盖300只股票，推出以来买卖价差收窄38%、成交执行时间缩短26%，第二阶段买卖价差收窄约30%；缩短结算周期至T+1的咨询总结将于短期内发表。
东方财富 · 宏观经济精选AI 评分7878 证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》公开征求意见
10月9日，中国证监会对《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则进行修订并公开征求意见，此次修订涵盖完善基金投资运作监管要求、支持权益类基金发展、优化部分投资运作指标和机制三方面，并设置1年过渡期。
推荐理由：证监会就《运作办法》修订公开征求意见，原文列出十项要点与1年过渡期，可据此核对具体条款变化。
东方财富 · 宏观经济精选AI 评分7878 《公开募集证券投资基金运作管理办法》时隔12年启动修订，权益类基金成立门槛降至5000万元
《公开募集证券投资基金运作管理办法》时隔12年再次启动系统性修订，突出发展权益类基金、吸引更多中长期资金入市。修订将股票基金、混合基金、基金中基金（FOF）的成立门槛从规模2亿元、份额2亿份分别降至5000万元、5000万份，固收类基金成立门槛不变；对完全复制指数的被动指数基金触发收购举牌、短线交易、减持限制等规定作出适度豁免。
推荐理由：原文梳理了《公开募集证券投资基金运作管理办法》修订中权益类基金成立门槛下调、被动指数基金豁免等具体条款，可据此核对适用主体与调整方向。
东方财富 · 宏观经济精选AI 评分7171 证监会发布《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》，权益类基金成立门槛降至5000万元
10月9日，证监会发布修订后的《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则，这是《运作办法》时隔12年启动的系统性修订。
推荐理由：证监会就修订后的《运作办法》公开征求意见，原文列出权益类基金成立门槛下调、指数基金豁免等具体条款，可据此核对适用主体与一年过渡期安排。
东方财富 · 宏观经济精选AI 评分7878 证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》公开征求意见，十大要点涉及成立门槛与指数基金豁免
10月9日，中国证监会对《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则进行修订并公开征求意见，这是该办法时隔12年的重大修订。修订将股票基金、混合基金、公募FOF成立门槛从2亿元、2亿份降至5000万元、5000万份，固收类基金门槛不变；对完全复制指数的被动指数基金触发举牌、短线交易、减持等予以适度豁免，并删除发起式基金成立满3年规模不足2亿元强制清盘的规定。
推荐理由：证监会就《运作办法》征求意见，十大修订要点覆盖成立门槛、指数基金豁免与迷你基金退出，可核对原文条款。
东方财富 · 宏观经济精选AI 评分7878 证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》公开征求意见，十大修订亮点涉及成立门槛与指数基金豁免
证监会发布《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及两项配套规则征求意见稿，向社会公开征求意见，这是该办法时隔12年的系统性修订。
推荐理由：证监会就修订后的基金运作管理办法公开征求意见，文中列出十大修订亮点与1年过渡期安排，可据此核对具体条款变化。
东方财富 · 宏观经济精选AI 评分7171 中证协就《保荐代表人执业行为规范》征求意见，细化41项禁止情形
中证协最新起草《保荐代表人执业行为规范》并向行业征求意见，这是保荐代表人执业行为首次被单独成文的自律规范，全文分六章共三十一条，提到34处禁止性表述、细化41项具体禁止情形。
推荐理由：中证协就保荐代表人执业行为规范征求意见，梳理41项禁止情形与AI辅助工具、违规入股等新增红线。
东方财富 · 宏观经济精选AI 评分7474 央行等八部门发布《关于金融支持服务业扩能提质的指导意见》
中国人民银行、金融监管总局、中国证监会、国家发展改革委、工业和信息化部、财政部、商务部、文化和旅游部八部门联合发布《关于金融支持服务业扩能提质的指导意见》，文件落款日期为2026年9月25日。
推荐理由：八部门联合发布指导意见，全文19条，可据此核对服务业信贷、债券、REITs等工具的具体安排。
东方财富 · 宏观经济AI 评分6060 多地证监局集中披露第三方投顾罚单，容维证券、和讯信息深圳分公司等被暂停新增客户3个月
9月底，黑龙江、深圳、辽宁、四川等多地证监局集中披露对多家证券投资咨询机构的行政监管措施，涉及容维证券、和讯信息深圳分公司、财咨道、四川钱坤云、海南港澳资讯成都分公司、四川大决策等机构及相关责任人员。
东方财富 · 宏观经济精选AI 评分6262 央行等八部门印发金融支持服务业扩能提质指导意见，券商首席解读受益板块
9月28日晚，中国人民银行等八部门联合印发《关于金融支持服务业扩能提质的指导意见》，从提升金融机构支持服务业的专业能力、加大对生产性和生活性服务业金融支持、做强做优金融服务业等方面提出19项工作举措。
推荐理由：八部门联合印发指导意见，19项举措涉及间接融资、直接融资与REITs，多位券商首席对政策亮点和受益方向作出解读。
东方财富 · 宏观经济精选AI 评分6262 金融监管总局严重失信主体名单管理规定10月1日起施行，明确三类列入情形
《国家金融监督管理总局关于严重失信主体名单管理的规定（试行）》10月1日起施行，明确受到金融监管总局或其派出机构行政处罚等措施、违法违规性质特别恶劣且情节特别严重的公民、法人或其他组织将被列入名单。
推荐理由：原文列出严重失信主体名单的三类列入情形、监管措施和移出条件，可据此核对适用主体与时限。
东方财富 · 宏观经济精选AI 评分8080 财政部等三部委发文，10月1日起对首套刚需房贷实施年化1个百分点贴息
财政部、中国人民银行、金融监管总局9月29日联合印发《关于实施居民购房贷款贴息政策的通知》（财金〔2026〕95号），自2026年10月1日起对使用新发放商业性个人住房贷款购买首套住房的居民家庭实施贷款贴息，政策实施期暂定1年。
推荐理由：原文给出贴息政策的文号、适用条件与实施期，可据此核对哪些首套房贷符合贴息范围。
东方财富 · 宏观经济精选AI 评分6262 央行信贷市场司车士义答21世纪经济报道：八部门印发金融支持服务业扩能提质指导意见
9月28日，中国人民银行、金融监管总局、中国证监会、国家发展改革委等八部门联合印发《关于金融支持服务业扩能提质的指导意见》，提出推动金融机构转变传统重资产重抵押的融资支持理念，健全知识产权等质押融资机制。
推荐理由：八部门联合印发金融支持服务业指导意见，央行信贷市场司在发布会上逐条说明四个维度的政策安排。
东方财富 · 宏观经济精选AI 评分7070 多家中资在港券商调整内地存量客户服务，暂停买入与资金转入
多家中资券商香港机构近期向内地存量投资者发布通知，按监管要求调整相关服务，多数机构暂停买入或开仓交易及资金转入，保留卖出或平仓、账户查询和资金转出。这一调整是落实中国证监会等八部门5月22日印发的《综合整治非法跨境证券期货基金经营活动实施方案》，该方案设置两年集中整治期，期内禁止境外机构为存量投资者在境内非法提供买入交易、转入资金等服务，只允许单向卖出并转出资金。
推荐理由：原文梳理了多家在港中资券商对内地存量客户限制买入与入金的具体安排和执行时间，可据此核对各机构通知口径。