兴业银行因反洗钱违规被罚106万元
AI 摘要中国人民银行披露行政处罚信息，兴业银行因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告被罚106万元。兴业银行零售平台部程某被罚5.5万元；兴业银行信用卡中心张某敏被罚2万元。
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今日 0 条东方财富 · 上市公司动态媒体转述关注度38 · 仅供参考数据38 · 仅供参考数据 东方财富 · 上市公司动态媒体转述关注度18 · 仅供参考数据18 · 仅供参考数据 农业银行巴彦淖尔分行因7项违法行为被罚94.9万元
AI 摘要中国农业银行股份有限公司巴彦淖尔分行因违反金融统计、银行结算账户、数据安全及反洗钱等7项规定，被中国人民银行巴彦淖尔市分行警告并处罚款94.9万元。时任该分行风险管理部/信用管理部临时负责人胡某龙因对违法信用信息采集等行为负有责任，被罚款2.2万元。
查看原文东方财富 · 上市公司动态媒体转述关注度42 · 仅供参考政策42 · 仅供参考政策 深圳金融监管局整治无序竞争，推动行业从“规模至上”转向“质效优先”
AI 摘要深圳金融监管局建立深化整治无序竞争监测通报机制，重点打击高息揽储、违规返佣等行为，推动金融业从“规模至上”转向“质效优先”。截至2026年7月底，房贷违规返佣、车贷“高息高返”得到有效遏制；车险综合费用率连续6个月环比下降。深圳今年以来已撤销低效保险分支机构16家，清退“三无”等异常状态的保险中介机构16家。
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东方财富 · 上市公司动态媒体转述精选关注度62 · 一般中性62 · 一般中性 Visa中国获批筹备银行卡清算机构，三大国际卡组织将齐聚中国清算市场
AI 摘要据上海证券报报道，Visa中国正式获批筹备银行卡清算机构，需在一年内完成筹备工作再提交开业申请，若审核通过，运通、万事达、Visa三大国际卡组织将齐聚中国银行卡清算市场。截至目前，国内已获银行卡清算业务许可证的机构共3家，分别为银联、连通公司（已更名为运通（上海）银行卡清算有限公司）和万事网联。央行发布的《2025年支付体系运行总体情况》显示，截至2025年末全国共开立银行卡102.17亿张。
查看原文东方财富 · 上市公司动态媒体转述关注度42 · 仅供参考数据42 · 仅供参考数据 9月金融机构被罚没2.63亿元，经纪业务相关罚单大增
AI 摘要9月金融机构共收到947张罚单，合计罚没金额2.63亿元。其中券商和期货公司经纪业务相关罚单环比增加81.82%，国盛证券、湘财证券因落实账户实名制存在重大过错等被拟采取暂停新开证券账户3个月的监管措施。
查看原文东方财富 · 上市公司动态媒体转述关注度58 · 一般政策58 · 一般政策 财政部就《企业会计准则解释第22号（征求意见稿）》征求意见，细化权益法适用条件与廉价购买利得列报
AI 摘要财政部起草《企业会计准则解释第22号（征求意见稿）》并向相关单位征求意见，主要规范权益法适用条件与权益法下廉价购买利得的列报。征求意见稿提出，投资方持有被投资单位表决权比例低于20%时，需同时满足四项条件才可认定具有重大影响并采用权益法核算，包括出于长期战略利益投资、持续派出董事、派出董事实质性参与财务和经营政策制定、合理预计能获取所需信息。
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东方财富 · 上市公司动态媒体转述关注度22 · 仅供参考中性22 · 仅供参考中性 上海银行业落地跨境金融与离岸金融行动方案情况
AI 摘要上海银行业推动《提升跨境金融服务便利化行动方案》和《上海国际金融中心发展离岸金融行动方案》任务密集落地。截至6月末，上海11家中外资法人银行落地外汇展业改革，凭客户指令办理业务规模达1067亿美元，同比增长99%。离岸金融行动方案印发4个月来，首批六项试点业务均有落地，自贸离岸债发行规模约86亿元人民币。
查看原文东方财富 · 上市公司动态媒体转述精选关注度62 · 一般中性62 · 一般中性 央行公示：威士信息技术（北京）有限公司获准筹备银行卡清算机构
AI 摘要中国人民银行银行卡清算机构行政许可信息公示显示，威士信息技术（北京）有限公司获准筹备银行卡清算机构，该公司是维萨公司（Visa）在境内成立的外商投资企业法人。威士公司需在一年内完成筹备工作，之后可提交开业申请，经中国人民银行会同金融监管总局审批同意后颁发银行卡清算业务许可证。这是继连通（杭州）技术服务有限公司、万事网联之后，第三家获准在中国境内筹建银行卡清算机构的国际卡组织境内主体。
查看原文东方财富 · 上市公司动态媒体转述精选关注度62 · 一般中性62 · 一般中性 央行批准威士公司筹备银行卡清算机构，需一年内完成筹备
AI 摘要央行官网公布信息，向威士公司下发准予行政许可决定，批准其筹备银行卡清算机构。威士公司是维萨（Visa）在我国境内成立的企业法人，为外商投资企业。按照现行监管要求，威士公司需在一年内完成筹备工作，之后可提交开业申请，中国人民银行会同金融监管总局审批同意后，颁发银行卡清算业务许可证。
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东方财富 · 上市公司动态媒体转述关注度34 · 仅供参考政策34 · 仅供参考政策 国家金融监督管理总局上海监管局对交通银行等18家机构开出罚单
AI 摘要近日，国家金融监督管理总局上海监管局一次性披露18张罚单，涉及银行、财务公司及资产管理公司。其中交通银行私人银行部因代销业务违规被罚100万元，中船财务有限责任公司及中国东方资产管理股份有限公司上海市分公司各被罚100万元。6家银行合计被罚没400万元，多名相关责任人被警告或罚款。
查看原文东方财富 · 上市公司动态媒体转述精选关注度62 · 一般中性62 · 一般中性 央行批准威士公司筹备银行卡清算机构
AI 摘要央行向威士公司下发准予行政许可决定，批准其筹备银行卡清算机构，威士公司需在一年内完成筹备工作，之后可提交开业申请，经中国人民银行会同金融监管总局审批同意后颁发银行卡清算业务许可证。威士信息技术（北京）有限公司是维萨公司在我国境内成立的企业法人。目前境内已有中国银联、运通公司、万事网联三家持牌银行卡清算机构。
查看原文AI 推荐理由：央行向威士公司下发准予行政许可决定，批准其筹备银行卡清算机构，原文明确了筹备期限与后续开业申请流程。
东方财富 · 上市公司动态媒体转述精选关注度62 · 一般政策62 · 一般政策 居民购房贷款贴息政策实施满10天，多家银行披露落地进展
AI 摘要居民购房贷款贴息政策自10月1日起在全国实施，截至10月10日已满10日，工商银行、农业银行、中国银行、建设银行、邮储银行、交通银行等陆续披露各地落地进展。
查看原文东方财富 · 上市公司动态媒体转述精选关注度72 · 值得关注数据72 · 值得关注数据 特别国债注资与股东增资并行，23家险企年内增资超860亿元
AI 摘要据21世纪经济报道不完全统计，年内已有至少23家险企公布增资计划，增资总金额超860亿元，涵盖人身险11家、财产险5家、保险集团5家、再保险1家及相互保险组织1家。
查看原文东方财富 · 上市公司动态媒体转述精选关注度72 · 值得关注数据72 · 值得关注数据 中共中央、国务院印发《关于发展新质生产力的意见》，科创债年内发行1.46万亿元
AI 摘要中共中央、国务院于10月9日印发《关于发展新质生产力的意见》，以七部分、十九条重点举措部署新质生产力发展，其中第十六条提出丰富科技创新债券产品体系、鼓励银行开发相关贷款产品。
查看原文AI 推荐理由：原文梳理了《意见》涉及金融产品供给的条款，并给出科创债发行规模与民企增速等可核对数据。
东方财富 · 上市公司动态媒体转述关注度22 · 仅供参考中性22 · 仅供参考中性 上海国际金融中心一周要闻回顾（10月8日—10月10日）
AI 摘要10月8日至10日上海金融要闻包括：十二届上海市委第九轮巡视启动，对市委金融办等22家单位党组织开展常规巡视；蚂蚁国际自研移动智能体协议（AMP）首批接入10家电子钱包和7家收单机构，覆盖全球15亿用户。央行连续23个月增持黄金，9月末黄金储备7747万盎司，外汇储备余额34002.51亿美元。前三季度科创债发行规模达14577.44亿元，同比增长2.34%。
查看原文东方财富 · 上市公司动态媒体转述关注度22 · 仅供参考中性22 · 仅供参考中性 中央汇金公司发布打假声明：不法分子冒用中投公司等名义诈骗，已排查出21家仿冒公司
AI 摘要中央汇金投资有限责任公司10月9日发布声明称，近期有不法分子冒用“中国投资有限责任公司”“中投公司”“中央汇金”等名义进行诈骗，公司不开展代客投资理财活动，将依法追究假冒者法律责任。声明列出已排查出的21家仿冒公司名单，指出这些公司及其所出资公司与中央汇金无任何隶属或股权关系。
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东方财富 · 上市公司动态媒体转述关注度52 · 仅供参考中性52 · 仅供参考中性 八部门印发《关于金融支持服务业扩能提质的指导意见》，明确规范发展供应链金融并探索脱核模式
AI 摘要9月28日，中国人民银行、金融监管总局、中国证监会等八部门联合印发《关于金融支持服务业扩能提质的指导意见》，提出规范发展供应链金融，并将积极探索供应链脱核模式写入服务业金融支持政策文件。
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东方财富 · 上市公司动态媒体转述关注度22 · 仅供参考中性22 · 仅供参考中性 建行随州分行因贷款管理不到位被罚25万，詹杰、程翔被警告
AI 摘要随州金融监管分局对中国建设银行股份有限公司随州分行罚款25万元，因其贷款管理不到位，同时对詹杰、程翔予以警告。相关行政处罚决定书已于近日发布。
查看原文东方财富 · 上市公司动态媒体转述关注度22 · 仅供参考数据22 · 仅供参考数据 华润银行深圳分行被罚110万元，李智隽等多人遭禁业
AI 摘要深圳金融监管局10月10日披露，广东华润银行深圳分行因银行承兑汇票贸易背景真实性审查不严、超授信额度签发银行承兑汇票被罚110万元。相关责任人李雅静、彭罡睿被警告，李智隽、丁学海、王楷分别被禁止从事银行业工作4年、6年、7年。
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东方财富 · 上市公司动态媒体转述关注度22 · 仅供参考中性22 · 仅供参考中性 工行蚌埠分行被罚45万，涉员工行为管理不到位
AI 摘要国家金融监督管理总局蚌埠监管分局对中国工商银行股份有限公司蚌埠分行罚款45万元，主要违法违规行为为员工行为管理不到位。同时，丁扬被禁止从事银行业工作21年，彭小东、孙辉、陈文卿被警告并处罚款6万元。
查看原文东方财富 · 上市公司动态媒体转述关注度22 · 仅供参考中性22 · 仅供参考中性 九江银行宜春分行因虚列开支套取费用被罚45万，王万里禁业7年
AI 摘要国家金融监督管理总局宜春监管分局对九江银行股份有限公司宜春分行罚款45万元，主要违法违规行为为虚列开支套取费用。同时，对王万里禁止7年从事银行业工作，对涂艳玲给予警告。
查看原文东方财富 · 上市公司动态媒体转述关注度22 · 仅供参考数据22 · 仅供参考数据 农业银行5家支行因贷后管理不到位合计被罚165万元，7人被警告
AI 摘要金融监管总局揭阳监管分局披露行政处罚信息，因贷后管理不到位，农业银行揭阳揭东支行、普宁市支行、揭阳天福支行、普宁南径支行、揭西县支行合计被罚165万元，其中揭阳揭东支行被罚50万元、揭西县支行被罚35万元。杨林、陈建武、庄少奎、石曼纯、李泽鑫、林乐青、詹少平7名相关责任人分别被警告。
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东方财富 · 上市公司动态媒体转述关注度12 · 仅供参考数据12 · 仅供参考数据 农业银行池州分行因5项违法行为被警告并罚款68.08万元
AI 摘要中国人民银行池州市分行披露行政处罚信息，中国农业银行股份有限公司池州分行因5项违法行为被警告并处罚款68.08万元。违法行为包括中长期贷款按实际投向分类统计有误、超过期限向人民银行报送账户开立资料、网络安全事件应急预案不完善、占压财政存款或资金、征信查询用户向人民银行报备超期。
查看原文东方财富 · 上市公司动态媒体转述关注度42 · 仅供参考数据42 · 仅供参考数据 三季度银行业罚没近4亿元，9月处罚延伸至反洗钱、数据治理等领域
AI 摘要财联社梳理企业预警通数据显示，三季度银行业共收到罚单680张，环比增5.43%，罚没3.99亿元，其中机构3.82亿元、个人0.17亿元。9月罚单237张，环比增29.51%，罚没1.08亿元，处罚触角延伸至反洗钱、数据治理、跨境业务等领域，杭州银行、建设银行、广发银行、邮储银行均现千万级罚单，“双罚制”持续常态化。
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东方财富 · 上市公司动态媒体转述关注度58 · 一般中性58 · 一般中性 930新规落地后借贷广告回归社交平台，年化利率与资金方信息强制前置
AI 摘要受八部门《金融产品网络营销管理办法》（930新规）落地影响，杭州银行、小赢卡贷、携程金融等机构的借贷广告重新回归社交平台信息流，广告中新增资金主体、年化利率区间、征信风险提示等信息模块。
查看原文东方财富 · 上市公司动态媒体转述关注度22 · 仅供参考中性22 · 仅供参考中性 百联集团财务被罚20万，涉发放经营性物业贷款用于承接委托贷款
AI 摘要上海金融监管局对百联集团财务有限责任公司作出行政处罚，因其发放经营性物业贷款用于承接委托贷款，被罚款20万元。
查看原文东方财富 · 上市公司动态媒体转述关注度22 · 仅供参考中性22 · 仅供参考中性 中国银行上海市普陀支行被罚50万，涉流动资金贷款管理严重违规
AI 摘要上海金融监管局对中国银行股份有限公司上海市普陀支行罚款50万元，因其流动资金贷款管理严重违反审慎经营规则。时任该支行行长助理黄健被警告并罚款5万元。
查看原文东方财富 · 上市公司动态媒体转述关注度42 · 仅供参考政策数据42 · 仅供参考政策数据 上海金融监管局一日公布31张罚单，上海农商银行宝山支行被罚180万元
AI 摘要10月8日，上海金融监管局一次性公布31张罚单，其中保险相关20张、银行相关8张。上海农商银行宝山支行因员工行为管理、流动资金贷款管理、分期业务、个人贷款管理等严重违反审慎经营规则，被罚180万元；东方汇理银行（中国）有限公司、农业银行上海浦东分行各被罚60万元，中国银行上海市普陀支行被罚50万元。保险罚单中，鼎和财产保险上海分公司被警告并罚款54万元，泰康养老上海分公司被警告并罚款53万元。
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东方财富 · 上市公司动态媒体转述关注度18 · 仅供参考中性18 · 仅供参考中性 建行烟台分行被罚35万、高新支行被罚30万，涉信贷管理不到位
AI 摘要国家金融监督管理总局烟台监管分局对中国建设银行烟台分行罚款35万元，对高新支行罚款30万元，分别涉信贷管理不到位、贷款管理不到位。相关责任人李田涛、胡秉娥、曲波被警告，冯磊被禁止从事银行业工作3年。
查看原文东方财富 · 上市公司动态媒体转述关注度19 · 仅供参考中性19 · 仅供参考中性 民生银行烟台分行被罚35万，涉信贷业务管理不到位
AI 摘要国家金融监督管理总局烟台监管分局对中国民生银行股份有限公司烟台分行罚款35万元，主要违法违规行为为信贷业务管理不到位；时任该分行营业部总经理助理朱香锟被警告。
查看原文东方财富 · 上市公司动态媒体转述关注度22 · 仅供参考数据22 · 仅供参考数据 农业银行浦东分行因押品及贷后管理违规被罚60万元
AI 摘要国家金融监督管理总局上海监管局10月8日披露行政处罚信息，农业银行浦东分行因押品管理、个人贷款贷后管理严重违反审慎经营规则，被罚60万元；时任该行个人金融部个贷中心客户经理李志鹏被警告。
查看原文东方财富 · 上市公司动态媒体转述关注度23 · 仅供参考数据23 · 仅供参考数据 苏州银行常州分行被罚100万元，涉员工行为管理及贷款审查不尽职
AI 摘要常州金融监管分局对苏州银行股份有限公司常州分行罚款100万元，主要违法违规行为为员工行为管理不到位、内部控制不到位、贷前调查不尽职、贷款审查不尽职。同时对葛琳禁止从事银行业工作5年，对刘海涛禁止从事银行业工作15年。
查看原文东方财富 · 上市公司动态媒体转述关注度26 · 仅供参考中性26 · 仅供参考中性 民生银行昆明分行被罚80万，涉内控管理不审慎等
AI 摘要云南金融监管局对中国民生银行股份有限公司昆明分行罚款80万元，主要违法违规行为为内控管理不审慎、员工行为管理不到位。同时，侯杰友被予以警告，游骖被禁止12年从事银行业工作。
查看原文东方财富 · 上市公司动态媒体转述关注度22 · 仅供参考中性22 · 仅供参考中性 中信银行兰州分行被罚140万，涉实贷实付违规等
AI 摘要甘肃金融监管局对中信银行股份有限公司兰州分行罚款140万元，主要违法违规行为为未严格落实实贷实付和受托支付监管规定。时任兰州分行普惠金融部副总经理宋晓瑛、公司银行部（乡村振兴部）副总经理卞晓冬均被警告并处罚款5万元。
查看原文东方财富 · 上市公司动态媒体转述关注度20 · 仅供参考中性20 · 仅供参考中性 中行汉中分行被罚37万，涉项目资本金不真实
AI 摘要汉中金融监管分局对中国银行股份有限公司汉中分行罚款37万元，主要违法违规行为为项目资本金不真实。同时，对赵鹏、张琪分别给予警告。
查看原文东方财富 · 上市公司动态媒体转述关注度24 · 仅供参考中性24 · 仅供参考中性 工行湖北省分行被罚405万，涉贷款“三查”不尽职等
AI 摘要湖北金融监管局对中国工商银行股份有限公司湖北省分行罚款405万元，主要违法违规行为包括贷款“三查”不尽职、违规发放保理融资、服务收费质价不符、浮利分费等。监管同时对叶静芳、邹国华等6人警告，对洪星、杨晓磊、冯顺新警告并罚款共计15万元。
查看原文东方财富 · 上市公司动态媒体转述关注度21 · 仅供参考中性21 · 仅供参考中性 招商银行吕梁分行被罚60万，涉贷后管理不尽责等
AI 摘要国家金融监督管理总局吕梁监管分局对招商银行股份有限公司吕梁分行责令改正并罚款60万元，主要违法违规行为为贷后管理不尽责、贷款资金被挪用及违规办理票据业务。相关责任人曹利博被警告并罚款8万元，刘启鹏、王新平被警告。
查看原文东方财富 · 上市公司动态媒体转述关注度23 · 仅供参考中性23 · 仅供参考中性 工行重庆荣昌支行被罚65万，涉贷款承诺费收取不规范等
AI 摘要永川金融监管分局对中国工商银行股份有限公司重庆荣昌支行罚款65万元，主要违法违规行为为贷款承诺费收取不规范、贷款“三查”不到位，同时对相关责任人苏婷予以警告。
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东方财富 · 上市公司动态媒体转述精选关注度80 · 值得关注政策80 · 值得关注政策 邮储银行、浦发银行、宁波银行等跟进居民购房贷款贴息政策，披露执行细则
AI 摘要邮储银行、浦发银行、宁波银行等国有大行、股份行及城商行陆续通过官方渠道披露问答公告，详解9月29日监管发布的《关于实施居民购房贷款贴息政策的通知》执行细则。该《通知》自10月1日起对符合条件的居民家庭首套住房贷款给予年化1个百分点贴息，期限不超过5年，单户贴息贷款规模上限100万元。
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东方财富 · 上市公司动态媒体转述关注度42 · 仅供参考数据42 · 仅供参考数据 9月银行业罚没2.07亿元，央行、外汇局千万级罚单密集落地
AI 摘要监管部门9月对全国115家银行及分支机构、有关责任人开出罚单，合计罚没约2.07亿元，较8月的1.46亿元明显增长，机构罚单210张较8月翻倍。当月31家银行领到100万元以上大额罚单共40张、合计罚没约1.42亿元，其中邮储银行被央行罚没1743.33万元、广发银行被罚1714.02万元、建设银行被外汇局北京市分局罚没1577.06万元。
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